牌照詳情

法團名字: Bright Smart Securities International (H.K.) Limited 耀才證券國際(香港)有限公司
證監會中央編 號:AEZ575
發牌日期:03/12/2004
受規管活動生效日期
證券交易2004年12月3日
就證券提供意見2009年10月5日
提供自動化交易服務2012年3月12日

地址

營業地址
香港中環德輔道中71號永安集團大廈10樓
Mezzanine Floor, Peter Building, 58-60 Queen's Road Central, Central, Hong Kong
G/F & Cockloft, 141-145 Kwong Fuk Road, Tai Po, New Territories, Hong Kong
Basement G/F & Cockloft, 39 Yen Chow Street, Sham Shui Po, Kowloon, Hong Kong
Whole of First Floor, Golden Hill Commercial Building, Nos. 39-41 Argyle Street, Kowloon, Hong Kong
Shop D on G/F & Cockloft, 76-86 Lung Sum Avenue, Sheung Shui, Hong Kong
Shop on G/F and storage on the Cockloft Sze Yuen Mansion, No.253 Sha Tsui Road, Tsuen Wan, Hong Kong
香港九龍康寧道45號宜安中心地下4-6號舖
香港中環德輔道中71號永安集團大廈23樓
Shop No.5 on G/F and Cockloft, Kan Yip Building, No. 225/237 Castle Peak Road Yuen Long &, Nos. 1-5 Kik Yeung Road, Yuen Long, New Terriories, Hong Kong
Shop 23 On G/F, Honley Court, Nos. 94-110, Tuen Mun Heung Sze Wui Road, Tuen Mun New Terrritories, Hong Kong
Shop No. 1, G/F, Gold Swan Commercial Building, 438-444 Hennessy Road, Hong Kong
The Entrance (At Left Frontage) of Portion A1 of Shop 6, 7 &, 8 on G/F, M/F & 1/F, Honour House, Nos375-381 & 375A-379A, Nathan Road, No.24 Kansu Street & Nos2-10 Woosung Street, Kowloon, Hong Kong
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.bsgroup.com.hk

負責人員

負責人員名字中央編號
CHAN Wing Shing, Wilson陳永誠AFA800
CHIK Yiu Fai植耀輝ASD682
HUI Yik Bun許繹彬AEF109
LAM Hung Yi林鴻誼APJ506
LAM Wai Ho林煒壕AVS360
LEE Pak李柏ADX851
SHIM Chi Wing單志榮AUQ930

代表

代表名字中央編號
AU Phillip Lap Chi歐立智BGK400
CHAN Bruce陳豪AZC880
CHAN Chun Kit陳俊傑APJ481
CHAN Chun Yuen陳俊遠BQI904
CHAN Hing Cheung, Gary陳興祥AMW597
CHAN Kwan Yeung陳軍仰AVU789
CHAN Kwok Wai陳國威ARE605
CHAN Kwun Shing陳冠丞BIZ853
CHAN Lai Sze陳麗詩BKQ410
CHAN Lok Yu Keiko陳濼如AZT393
CHAN Man Fai陳文輝AJE077
CHAN Pit Tak陳必得BIH989
CHAN Sam Ho陳森濠BEE456
CHAN Siu Pang陳小鵬BOJ868
CHAN Suet Sze陳雪詩BOF035
CHAN Wai Ming陳偉明AOM741
CHAN Yu Fan陳宇帆BIV564
CHENG Wai Yin鄭偉賢AQC880
CHIK Yiu Fai植耀輝ASD682
CHIU Kit趙杰BHK613
CHONG Man Kin莊文健BCY391
CHOW Sing Man周成民AQY466
CHOY Yuen Ho蔡源浩BCP550
CHUI Nicholas徐浚桐BQL723
CHUI Yat Wa徐逸華BLD478
CHUNG Kam Fai鍾錦輝BMX180
FENG Bihong馮碧紅BJO524
FONG Chui Lan方翠蘭AJM484
FU Zhilei付志蕾BJY522
HO Kai Yuen何啟源BMC026
HO Kang Lok何耿樂BJV343
HO Kin Kong何健剛ACR873
HO Kwun Tat何冠達ASD281
HO Wing Kwan何永群ASW795
HUANG Zehang黃澤航BLR936
HUI Kit Yan許傑仁BGJ242
HUNG Wing Man孔穎雯BND639
JIANG Hongyu蔣宏宇BJY536
KEE O Lung祁傲龍BBG531
KU Wai顧威AUI279
KWAN Ka Man關嘉敏AEO500
KWAN Kai Ho關啟豪BQI174
KWOK Ka Yi郭家意BQN921
KWOK Kwai Ming Natalie郭桂明BLD320
KWOK Tsz Wan郭紫韻BNL412
LAI Ho Chuen黎灝顓BIX782
LAM Mee Sing林美聲AQJ548
LAM Ming Cheung Tavis林名彰BLL173
LAM Tat Yuen林達源BJW878
LAM Wai Ho林煒壕AVS360
LAM Yuet Ling林月玲AEZ725
LAU Miu Ling劉妙玲BEO230
LAU Tak Lam劉鍀霖AJC203
LAU Wai Yip劉偉業ANQ368
LAU Yuen Chi劉苑芝AWC458
LAW Ting Hin羅庭軒BOP803
LEE Chak Yan李澤欣BRD712
LEE Tak Shing李德誠BLW937
LEE Ying Yeung李鷹揚AFV778
LEONG Yat Hei梁日曦BJZ704
LEUNG Chi Hang梁志鏗AWQ289
LEUNG Ka Shing梁嘉誠BMV680
LEUNG Ming Hin梁銘軒BIZ869
LEUNG Wai Chun梁偉俊APY928
LEUNG Yu San梁羽珊AVD097
LI Ka Kit李家傑APJ691
LI Wing Yin李穎賢AXI384
LIU Chun Kit廖俊傑BFT305
LIU Jinjin劉瑾瑾BPG574
LIU Wai Ho廖偉豪BIC281
LO Ming Cheung羅銘璋BOB241
LO Pan Lam盧斌藍BIQ323
LOK Suen Hong駱遜康AJB468
MA Kit Yu Priscilla馬潔瑜BQV948
NG Yu Ching Marco吳宇澄BRB814
NG Yuet Fung吳越鋒BLJ225
NGAN Chun Pang顏俊鵬BIG851
PAN Weixiong潘偉雄BPI644
SIU Ho Yan蕭浩恩ATM467
SO Lai Shing蘇麗成BPK384
SUNG Hon Keung, Patrick宋漢強AEV224
SZE Chi Yeung, Vincent施子揚BJK389
TAM Chi Lok Arnold譚智樂AVJ390
TANG Kwan Lok鄧均樂BNV751
TANG Tat Chi鄧達志BOT359
TANG Yung Hon鄧勇漢BBQ887
TSE Catherine謝宇彤BIG074
TSO Kin Man曹健民BQP094
WAN Kam Wa溫錦華BFJ310
WONG Chi Wai Leo黃志偉BHC419
WONG Cho Yin, Connie黃楚燕ACR571
WONG Chung Ming王頌明AEJ888
WONG Ka Hin黃嘉軒BML678
WONG Ka Ming黃嘉銘ATO476
WONG Kim Ling, Tony黃劍齡ACL466
WONG Pui Kwan黃佩君BGJ251
WONG Tsz For黃子科AVL592
WONG Tsz Ho黃梓豪BRD708
WONG Wing Kin, Ricky黃永健AQQ122
WONG Yin Yin黃彥彥BOP804
WOO Mun Chung胡滿聰BKB253
XU Ting許婷BIX777
YAU Tsz Kin游子健BGW569
YEUNG Tsz King楊子敬APK355
YEUNG Tsz Lung楊子龍BQU463
YING Ka Wai應嘉偉BNZ056
YIP Chi To葉志濤BAB963
YIP Ka Fai葉嘉輝AQA895
YIP Ka Wah葉嘉華AUZ919
YIP Ka Wing葉家榮BMX174
YIP Keng Fai葉鏡輝AUW257
YU Cheuk Ting余卓庭BEE463
YU Sai Wo余世和BON601
YUNG Wai Sing翁惠勝BJI683

投訴主任

電話號碼: 38901111
傳真號碼: 2525 8618
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 10/F Wing On House, 71 Des Voeux Road Central, Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2012年3月12日就第7類受規管活動而言,持牌人須:\n(1) 只可:\n(a) 經耀才交易中心(Electronic Trading System)(即\"ETS\");並\n(b) 以買賣根據首次公開招股獲分配的股份為目的,僅在緊接該等股份於香港聯合交易所正式上市前的一天,\n提供自動化交易服務。\n(2) 制訂一套交易方法,使交易得以在ETS上公平及有秩序地進行。\n(3) 向客戶提供充足的交易前買賣指示的資料及交易後的交易資料。\n(4) 設立適當的安排,確保就根據首次公開招股獲分配的股份的已完成交易而須提供的資訊,按照香港聯合交易所(聯交所)的規則在訂明時限內以訂明的方式向聯交所提交報告。\n(5) 設立適當的安排,以便盡量減低未能就已執行交易進行交收的情況。\n(6) 制訂適當的書面政策和程序,以便在緊急情況下處理未完成的買賣指示及已執行的交易,包括但不限於(i)押後、取消首次公開招股或更改首次公開招股的條款及細則;(ii)ETS暫停運作、發生故障或遭受干擾;及(iii)惡劣天氣如颱風或黑色暴雨。這些政策和程序應該在客戶使用ETS前提供予客戶。\n(7) 就ETS上進行的活動,保存下列紀錄至少七年,而該等紀錄應易於取覽,及可隨時轉換成中文或英文的書面形式,並須應證監會的要求提供任何該等紀錄:\n(a) 客戶資料,包括其登記名稱及地址、准入及終止准入日期、認可交易員及有關詳情,以及客戶協議;\n(b) 限制、暫停或終止任何客戶登入的詳情,包括有關原因;\n(c) 日常發給客戶的所有通知及其他資料(不論為書面形式或透過電子形式傳達);\n(d) 在ETS上進行交易的每日及每月例行摘要,當中載列:\n(i) 客戶根據首次公開招股獲分配股份的詳情;及\n(ii) 交易量(以交易宗數表示);買賣股份數目;及交收總值。\n(8) 就ETS上處理的買賣指示及任何其他行動或活動的下述詳情,保存不少於兩年按時序排列的紀錄,而該等紀錄應易於取覽,及可隨時轉換成中文或英文的書面形式,並須應證監會的要求提供任何該等紀錄:\n(a) 買賣指示的接收、執行、修改、取消及屆滿(視乎適用者而定)的日期及時間;\n(b) 輸入、修改、取消及執行買賣指示的客戶及認可交易員的身分;\n(c) 買賣指示及買賣指示的任何繼後修改及執行的詳情(視乎適用者而定),包括但不限於所涉及的證券、買賣指示的證券數量及屬於買方或賣方、買賣指示的種類、任何買賣指示編號、時間及價格限制,以及發出買賣指示的客戶指定的任何其他條件;及\n(d) 分配及重新分配(視乎適用者而定)指示執行的詳情。\n
2012年3月12日就第7類受規管活動而言,持牌人須:\n(1) 在ETS的運作出現任何影響客戶的重大服務故障或中斷事件的情況下,在一(1)個營業日內將有關事件通知證監會。\n(2) 當有關ETS的任何最新獨立檢討報告擬備妥當後,向證監會提供有關報告。\n(3) 在每月結束後兩個星期內或應證監會的要求,每月向證監會提供以下統計數據:\n(a) 根據首次公開招股獲分配及已就其執行交易的股份;\n(b) 交易量(以交易宗數表示);買賣股份數目;及上述(a)所匯報的每名發行人的股份的交收總值;及\n(c) 交易量(就上述(a)所匯報的每名發行人的股份以十大最活躍客戶的交收總值顯示)。\n(d) 就上述(a)所匯報的每名發行人的股份的交易活動所產生的(i)應向十大最活躍客戶各自收取的款項;及(ii)應向十大最活躍客戶各自支付的款項的分析,包括每個客戶的名稱及帳戶種類(現金或保證金帳戶)及該交易日結束時應向每個客戶收取或支付的相關款項;\n(e) 參與首次公開招股前交易的客戶總數的統計摘要,以及上述(a)所匯報的每名發行人的股份的不同種類客戶的分類明細;及\n(f) 首次公開招股前交易所錄得的交易總值的統計摘要,以及就上述(a)所匯報的每名發行人的股份為不同種類客戶執行的交易的分類明細。\n(4) 為免生疑問,設立安排以確保持牌人及其客戶均能遵從證監會發出的《客戶身分規則的政策》。\n(5) 應證監會的要求向其提供:\n(a) 有權登入ETS的所有客戶名單;及\n(b) 曾於任何特定交易日發出買賣指示或於ETS進行交易的所有客戶名單。
2012年3月12日就第7類受規管活動而言,持牌人須:\n(1) 設立適當的安排,以確保持牌人得以:\n(a) 監察在ETS上進行的交易,以識別涉嫌違反任何有關在ETS上公平及有秩序地進行買賣的規則的情況,以及可能構成市場舞弊的行為;\n(b) 向證監會報告涉嫌嚴重違反其有關在ETS上公平及有秩序地進行買賣的規則的情況,或涉嫌市場舞弊行為;及 \n(c) 在切實可行的情況下,盡快應證監會的要求向證監會提供有關任何涉嫌違規或涉嫌市場舞弊的相關資料,並就證監會對涉嫌違規或涉嫌市場舞弊進行的查訊或調查向證監會提供全力協助。\n(2) 如對下列指明事宜有任何重大更改,須於更改生效前通知證監會:\n(a) 公司架構及管治安排;\n(b) 業務計劃/運作;\n(c) ETS(包括交易規則、系統營運商、硬件、軟件及其他技術的更改);\n(d) 持牌人在合約下對ETS客戶所負有的責任;及\n(e) 接納或不接納成為ETS客戶的準則。\n(3) 為持牌人本身的運作及ETS設立適當的業務延續計劃及災後恢復程序,並將該等計劃或程序的任何重大更改通知證監會。\n

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2003年4月1日~
就證券提供意見2009年10月5日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年12月3日
就機構融資提供意見2003年4月1日~2004年12月3日
提供自動化交易服務2012年3月12日~
提供資產管理2003年4月1日~2004年12月3日

Was this helpful?

0 / 0

點擊便能為這個公司進行評等!
[評等總次數: 1,平均評等: 5]

本文链接: https://hk.hksecwiki.com/top/819/
HKSecWiki香港券商百科整理发布,香港证券开户请访问hksecwiki.com

發佈回覆 0

Your email address will not be published. Required fields are marked *