牌照詳情

法團名字: Phillip Securities (Hong Kong) Limited 輝立證券(香港)有限公司
證監會中央編 號:AAG460
發牌日期:14/02/2007
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優惠獎賞:通過上方開戶連結成功開戶,獲得700港元輝立現金券,現金券可用於兌換佣金及手續費。
受規管活動生效日期
證券交易2007年2月14日
就證券提供意見2007年2月14日
提供自動化交易服務2007年2月14日
提供資產管理2007年2月14日

地址

營業地址
香港金鐘道95號統一中心11樓
12/F United Centre, 95 Queensway, Hong Kong
Room A 28/F Legend Tower, 7 Shing Yip Street, Kwun Tong Kowloon, Hong Kong
20/F Bright Way Tower, 33 Mong Kok Road, Mong Kok Kowloon, Hong Kong
14/F Man Hing Commercial Building, 79-83 Queen's Road Central, Hong Kong
Unit 806 Level 8 Landmark North, 39 Lung Sum Avenue, Sheung Shui New Territories, Hong Kong
香港新界荃灣眾安街68號荃灣千色匯1期14樓1406B室
Unit 1406B, Kolour Tsuen Wan, 68 Chung On Street, Tsuen Wan N.T., Hong Kong
香港新界沙田鄉事會路138號新城市中央廣場一座17樓1702-1703室
香港銅鑼灣軒尼詩道489號銅鑼灣廣場1期17樓1708室
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.poems.com.hk

負責人員

負責人員名字中央編號
HO Peck Yoke何碧玉ADL159
LAM Ho Chu, Wilson林灝柱ABH598
LIM Wah SaiABM528
MA Hung Wah馬鴻華AAD616
WANG Chin Lung王金龍ACS495
WONG Wai Kit, Louis黃瑋傑AAG279

代表

代表名字中央編號
AU Chi Yuen區智遠AFT225
AU Chor Kin, Ringo區楚堅ADS057
AU Leung Kin區良鍵APA353
AU Siu Wing歐兆榮AGH256
AU Tze Chiu, Kenneth區子超AEL783
AU Wing Kai, Aric歐永佳AEH253
CAI Jiapan蔡嘉攀BOP942
CHAK Shu Yan翟樹仁AQU144
CHAN Chiu Fu陳招富BDO342
CHAN Cheuk Man陳卓文AFP804
CHAN Chi Hing陳志興AEK052
CHAN Chi Ki陳子祺AUA440
CHAN Chi Wah陳志華ANR482
CHAN Chi Yin陳志彥BOP754
CHAN Ching Man陳政民ARA501
CHAN Chloe陳翹昕BPY111
CHAN Choi King陳賽琼AAY554
CHAN Chun Lung陳俊隆AQU198
CHAN Heung Shan陳香山ALT955
CHAN Hiu Pun陳曉斌AFM191
CHAN Hiu Yee陳曉義AKX415
CHAN Ho Yin陳浩賢AFZ637
CHAN Hon Chau陳漢洲ANT386
CHAN Kam Wah, Simon陳錦華AFN645
CHAN King Bon陳敬邦ABA814
CHAN Kum Shing陳錦成AFR764
CHAN Kwok Kee陳國基ASS955
CHAN Lai Yin陳麗賢ACC427
CHAN Leong Hei, Christian陳亮熙AAZ155
CHAN Lok Man陳樂民AKW951
CHAN Man Chi陳敏芝AFF131
CHAN Man Yee, Ivy陳敏儀ANU070
CHAN Mei Yat, Heidi陳美逸AKI598
CHAN Pui Hang Peri陳沛鏗BNV088
CHAN Shek陳碩ANJ137
CHAN Shun Wah, Cesar陳信華AAH253
CHAN Siu Chung陳兆聰BQB572
CHAN Wai陳瑋ADW197
CHAN Wai Ming陳偉明AFK668
CHAN Yat Fung陳逸鋒AUS131
CHAN Yee Man陳綺文AAB523
CHAN Yin King陳燕琼ADQ114
CHAN Yin, Johny陳彥ABD433
CHAN Ying Kit陳英傑AVZ549
CHAN Ying Lam陳應林APG716
CHAN Yu Fung, Bada陳宇鋒ALW346
CHAN Yuk Keung陳煜強ADC945
CHANG Kam Mei鄭金媚AOH587
CHAU Lee周莉AEX033
CHAU Wai周韡AHT092
CHEN Kein Wah, Gavin陳建華ARS555
CHEN Long陳瓏AFE046
CHEN Wai Hung, William陳偉鴻ALS067
CHENG Chun Hing鄭振興AFV873
CHENG Connie鄭康妮ARP196
CHENG Ka Wai, Windy鄭嘉慧AMP588
CHENG Kam Wa鄭錦華AWJ164
CHENG Lok Hei鄭樂曦BRC170
CHENG Michael Godwin鄭高宏AUX377
CHENG Tsz Hin, Anthony鄭梓軒AVF136
CHENG Wing Chung鄭穎聰BNU320
CHEUNG Chun Yau張俊猷AEM263
CHEUNG Ding Fong張定方AIU771
CHEUNG Fu Lam張富林AAF266
CHEUNG Hiu Fung張曉峰AKR016
CHEUNG Hoi Man Michelle張凱雯BOS272
CHEUNG Kwok Chiu張國潮AAD583
CHEUNG Lai Ling張儷齡ADS120
CHEUNG Man, Celia張文AOH947
CHEUNG Ngai Man張毅敏ADT857
CHEUNG Po On張寶安APB944
CHEUNG Tat To張達滔ARI205
CHEUNG Tsz Ying張紫瑩ATO215
CHEUNG Yau Wai Jonathan張祐維BPX411
CHI Shao Peng紀少鵬AJK122
CHI Yeung, Richard戚揚ASL914
CHING Chi Kit Alice程志潔ASQ569
CHIU Chi Cheung招志祥AZV943
CHIU Chun Pong趙俊邦BBT546
CHIU Chun Sang, Sederick趙春生AAV806
CHIU Ming Chi趙明志BOW540
CHIU Sin Tak Alex趙善德BQL761
CHO Hiu Yeung曹曉陽AUX366
CHO Wan Po卓允寶ABN821
CHOI Ho Fai蔡豪輝AIC254
CHOI Lai Ching蔡麗清ASW952
CHOI Tung Wai蔡棟煒AMH885
CHONG Chi Ling莊芷玲AQF258
CHONG Ka Shing莊嘉城BLO845
CHONG Laam莊嵐ADY982
CHONG Sai Kit莊世傑AET877
CHOU Po Chu周寶珠APD233
CHOW Ho Long周浩朗BQP267
CHOW Johnathan Long Ching周朗程BQN725
CHOW Yuen Yun周圓潤BQC280
CHOY Chak Wai蔡澤偉AFE593
CHU Ka Keung, Johnny朱家強AEL450
CHU Kwok Hung朱國雄ALK517
CHU Kwok Wah朱國華ANW441
CHU Man Fai朱文輝AFN360
CHUA Seong Chee蔡尚志AGN660
CHUI Ting On徐定安AVI585
CHUNG Tak Chiu鍾德超AYT725
FOK Yuet Kong霍悅江BEY059
FONG Ho Yeung Edward方昊楊AFC239
FOO Kwok Chung傅國頌AEU800
FUNG Man Wa馮敏華BQV999
FUNG Sheung Yin馮尚硏BPR542
FUNG Siu Shan, Michael馮兆山AXT425
FUNG Tak On馮德安AAS800
HO Chiu Keung何朝強AFV799
HO Ka Lung何家龍AIO045
HO Kwok Wing何國穎BME583
HO Pak Yim何栢焰BQQ622
HO Suk King何淑瓊AEK837
HO Yuet Lan何月蘭AGK814
HSIAO Kai Cheung蕭啟翔BNJ278
HUI Kai Man許繼文BIR911
HUI Kam Shing許錦城AFX582
HUI Lok Man許樂民ATS532
HUI Siu King許少琼AMK362
HUI Suen Mun許孫滿AJA513
HUI Tak Lam許德霖BKR387
HUI Toby許家東APB179
HUI Wai Lung許偉龍BLE911
HUI Yuk Tak許育德BPK439
HUNG Chi Ngai洪自藝AHD379
HUNG Ka Keung洪家強AEC081
HUNG Shiao Na洪小娜AFI653
HUNG Wai Fan洪維凡BDN976
HUNG Wai Man洪慧敏ALZ671
HUNG William洪國晉AWA329
IP Lai Kuen葉麗娟AFZ509
IP Stanley Ho-yin葉浩然BNU401
IP Yiu Lam葉耀林ADN260
JIM Kam Shuen詹錦旋AKU322
KAM Wai Ping, Maggie甘慧萍AJT954
KEI Siu Hung紀少雄AEM709
KI Yan Kwong祁欣光AGM785
KO Chi Hung高志雄AHP764
KONG Yau Sen江佑晨BQG260
KOU Shaun葛永驤AAU441
KWAI Kwan季坤ACO854
KWAN Chi Sum關智森BPY114
KWAN Hoi Ling關凱玲BMU825
KWAN Kin Shing關堅城BNW890
KWAN Kit Chi關傑之APQ703
KWAN Kwok Wah關國華AAF937
KWAN Po Tim關寶甜ARW214
KWAN Wing Yin關永賢AOI912
KWAN Yu Fai關裕輝AFX922
KWOK Mei Fung郭美鳳ADC279
KWOK Siu Fung郭紹峰ATW960
KWONG Lai Ming鄺麗明AOR463
KWONG Si Shun鄺仕信AGD082
KWONG Yan Chi, Godfrey鄺訢至AGL374
LAI Chun Wai賴晉偉BKB802
LAI Hoi Fai Nelson黎海輝BLT914
LAI Ka Chun黎家俊BFT920
LAI Kam Hei黎錦熹BOG573
LAI Kam Sun黎錦新AKJ118
LAI Kan Tong黎根堂ACP215
LAI Kim Leung, Louis黎劍良AEA218
LAI Kin Chung黎健聰BEB796
LAI Kin Lun黎健倫AOB306
LAI Sze Nga黎詩雅ALQ190
LAI Yin King黎燕琼AAC182
LAI Yuen Heung賴遠香AFQ641
LAI Yuen Wai賴宛蔚BQM879
LAM Chong Man林忠文ADZ507
LAM Chun Po林振寶ANN300
LAM Chung Ho林頌豪AFD502
LAM Chung Kit林宗杰AFQ232
LAM Ka Ho林嘉豪BPM672
LAM Ka Kang林加耿ASO981
LAM Kin林堅AQN217
LAM Kit Ming, Ofelia林潔明ADE291
LAM Mi Fun林美芬AJD598
LAM Ngai Pang林毅鵬ANA016
LAM Pui King林培景BPX472
LAM Shui Ching林瑞清AOU054
LAM Sze Tat林仕達AAV067
LAM Tak Luk, David林德祿AFI903
LAM Tin Wai林天慧AMJ823
LAM Wai林煒AEM576
LAM Wai Man林偉文AQZ728
LAM Wai Shing, Henry林偉成AHX079
LAM Yat Man林日文ANN299
LAM Ying Kuen林英權AGJ551
LAM Yuen Wah林苑華AFR091
LAM Yuk Hang林鈺衡BQH374
LAU Chi Kin劉智健AUN078
LAU Chi Wo劉自和AMI494
LAU Hing Chung劉慶松AGC975
LAU Hon Chin劉漢展AEX115
LAU Ka Chun劉家俊AVM124
LAU Kai Chung, Norman劉啟聰AME364
LAU Kai Kwong劉啟光ANG941
LAU Kam Hung劉錦雄AFA732
LAU Keng Shing劉鏡成ABR241
LAU Man Chor劉敏初AVR361
LAU Sau Mo劉秀模AFC329
LAU Sin Yon劉盛勇ABQ796
LAU Suk Tung劉叔同AFD150
LAU Wai Chung劉偉忠AAG741
LAU Yin Hei劉彥僖BBQ036
LAU Yuk Hang Alberto劉旭恒BOM750
LAW Angela羅秀嫻AKW961
LAW Ka Fun羅家寬AGJ537
LAW Kin Wing, Eric羅健榮AAK441
LAW Wan Ho, Andy羅允豪ALN289
LAW Yeung Man羅揚文ACH624
LEE Cheong Ping, Stephen李昌平ANQ401
LEE Chi Yin李智言ABY845
LEE Ching Fun李靜芬AFX480
LEE Chung Man李仲文ACE503
LEE Ho Fung李浩鋒AAP975
LEE Ka Wa李嘉華BOZ271
LEE Kwok Tung李國棟ALQ878
LEE Man Chun李文駿AFD148
LEE Man Kui李文駒AVC263
LEE Man Wai李文偉AXE876
LEE Ming Kai李明鍇BQV282
LEE Ngok Ming李岳洺AZS629
LEE Wai Cheong李偉倡ASJ858
LEE Wai Kin李維健AYA158
LEE Wing, Wendy李詠ADV993
LEE Yiu Fai李耀輝AOB842
LEE Yuk Yan李玉仁ALB238
LEUNG Chi Kong梁志剛AFN182
LEUNG Hing Tak梁慶德BNI150
LEUNG Jang Kock梁增國AGC705
LEUNG Ka Hing梁家興AGW040
LEUNG Ka Man梁嘉汶AFS269
LEUNG Kar Chow梁家洲AGC965
LEUNG Man Hin梁文軒AVH938
LEUNG Pik Ho梁碧豪ANR623
LEUNG Shuk Ting梁淑婷AKI342
LEUNG Shuk Yee, Silvia梁淑儀BIH231
LEUNG Siu Fong梁肇晃BDP521
LEUNG Wai Kan, Kathie梁僡芹ANR464
LEUNG Yuen Wah梁遠華AEN089
LI Cheung Wing李祥榮AFW147
LI Chung Yi李忠儀ADF251
LI Kai Yien Arthur Albert李繼賢AHR084
LI Kin Keung李建強AHA933
LI Kin Kwok李建國AFD427
LI Kwok Hing李國慶ACK096
LI Kwok Suen李國璇AFN349
LI Lok Man李樂雯AQE947
LI On Tung李安東ATF051
LI Shuman李舒曼BPY115
LI Wai On李維安AEJ473
LI Yuk Ming, Tommy李玉明ANB799
LIAO Xiao Huan Lucy廖曉歡AQH111
LIN Yiu Kwan連堯君ADS315
LING Man Fai凌文輝ADP611
LIU Fung Hang廖奉衡BQF716
LIU Kwok Sun廖覺新AAE444
LIU Po Yu劉博宇BKY981
LIU Qianyue劉倩月BLI683
LIU Wan Yi廖韻儀AKY158
LO Chak Ming盧澤明ADR150
LO Kin羅堅ALU976
LO Ping Fai盧炳輝AGJ455
LO Sai Kit羅世杰AVY257
LO Sam羅三ALV098
LO Wai Hong盧偉康BQW067
LO Yin Ching, Patrick盧彥青AFC491
LO Yuet Mui盧月梅AEU640
LOO Yat Fung, Brian盧一峰ACA940
LUI Leslie雷皓翔BQG251
LUK Sun Toi陸新台AYD010
LUK Wing Yuen, Peter陸永原ANF169
LUNG Tsan Yu龍贊羽BPO804
MA Hung Wah馬鴻華AAD616
MA Kai Chi馬楷芝ARV606
MA Wing Hop, William馬榮洽AFU606
MAK Kai Mou, Norman麥啟謀ABD512
MAK Tsz Kin麥梓健BRE059
MAK Wai Ki麥偉基AFA989
MAK Wing Fung麥榮豐AFU716
MAN Tat Pan文達斌ARH997
MAN Wing Keung文永強AMB622
MAN Yi Yan文爾茵AUX241
MEI Weikai梅維凱BQN708
MOK Chi Kin莫熾堅AEE733
NG Cheung Wah吳鏘華AGG783
NG Ching Yeung, Sunny吳呈陽AEU124
NG Kap Fung, Lewis吳甲丰APR626
NG Kwok Wing吳國榮AAX844
NG Lok Wun伍洛桓AWC637
NG Moon Tong, Calvin吳滿堂ACL387
NG Sau King吳秀琼ANB800
NG Sek Ki吳錫祈AXO646
NG Tsun Ho吳浚浩BQL613
NG Tsz Ching吳子青AVJ374
NGAI Yuk Man魏毓雯ALU523
NGAN Siu Hang顏肇亨BQV992
NGAN Wai Wing顏偉榮AEJ476
NI Kwok Kuen, Alex倪國權AOA109
OKADA Toshiyuki岡田敏行AMR827
PO Wan Sing蒲允誠ASZ557
POON Chun Chuen潘遵泉AAZ659
POON King Lai潘景禮ADQ337
POON Man Kit潘文傑BDY012
POON Yui Ming潘銳明AEY704
SHAM Sing Yi沈性義AJR212
SHEA Pui Kwan佘佩君AQA156
SHEK Chun Wa石晉華ASD193
SHIKITA Yoshikazu敷田義和ALS678
SHUM Pak Nin岑柏年ACS114
SHUM Pan Hong沈斌康AEK474
SHUM Si Ki沈士基AAJ530
SHUN Seng Loong, Erwin沈昇龍AXS682
SIA Sze Wai佘詩偉AQI873
SIU Chun Pong蕭鎮邦BQX158
SIU Kin Man蕭建文AEE259
SO Ching Yu Calvin蘇靖宇BNX953
SO Chun Wing蘇振榮BLL622
SO Kan Kay蘇耿基AEY836
SO Ting Hin蘇廷軒BOB733
SUEN Hing Fai孫慶輝ARW746
SUNG Chi Wai, Godfrey宋志偉AED427
SUNG Hing Wah宋興華AEW796
SZE Ho Yin史浩妍ANT863
SZE Hoi Cheung施凱翔BRC171
SZE-TU Hung Ming司徒杏明AEN521
TAM Kin Kei譚健基AZW907
TAM Kin Yip譚建業ALZ845
TAM Sze Chung譚思聰ANR622
TAM Wai Lam譚偉霖AIJ850
TAM Yui Fai譚銳輝BLB623
TANG Hoi Kan鄧凱勤BPK771
TANG Siu Chuen鄧少全AAB478
TANG Yiu Ping, Daniel鄧耀平ANR624
TO Lai Yee杜麗儀AZW849
TO Yuen Yi杜婉兒APF716
TONG Eva唐綺華AEI985
TSANG Hin Man曾獻文ABL428
TSANG Lik Him曾力謙BPH503
TSANG Wai Keung曾偉強ACW822
TSANG Wai Lun Felix曾偉倫BOT130
TSANG Wai Sing, Stanley曾慧星AJE891
TSE Pang Shun謝鵬信AOK043
TSE Tsun Hei謝浚希BQU443
TSE Yuen Yin謝宛言AFU162
TSE Yuen Ying謝婉瑩BBP570
TSUI Ka Chun徐家駿BNE461
TSUI Wing Cheung徐永祥AFC274
WAN Chun Sing温進昇BOM747
WANG Chang Yu Judy王常燏BIU715
WANG Chin Lung王金龍ACS495
WANG Wei王瑋AKI926
WONG Fu Wing王富榮BDR790
WONG Allan黃叔標AEE882
WONG Chi Kin黃子建AOT741
WONG Chi Wai王智韋BRC167
WONG Chi Yuen, Henry黃志遠ADR890
WONG Chor Kwan黃楚崑ABH986
WONG Chung Hang, Warren黃頌恒APF009
WONG Faat Chi黃發枝BID535
WONG Fung Lung黃豐龍AMN581
WONG Ho Yin王浩賢AQS653
WONG Hok Sun黃學新AGO327
WONG Jeffrey黃柱祥AFF237
WONG Kar Wai黃家偉AMB358
WONG Kin Chung黃健聰BOB735
WONG Kin Shing汪建成APX205
WONG Kit Ching黃潔貞AVY654
WONG Kit Ying, Cecilria黃潔英AFH044
WONG Kwok Cheung王國章ADS011
WONG Lap Tak, Cliffort黃立德AEM267
WONG Man Keung黃文強ALK086
WONG Man Kit黃文傑BRC152
WONG Man Lee黃萬里BIA103
WONG Ning Tsang王寧錚APK067
WONG Pak Kei黃柏基AED018
WONG Pan Pan黃斌彬ARU859
WONG Poon Chuen黃本全AFT769
WONG Sau Fan黃秀芬BNE466
WONG Siu Chuen黃兆泉AAA522
WONG Siu Kwan王紹崑ABE359
WONG Sou Leung黃壽良AMO362
WONG Sun Fai黃晨暉BQS223
WONG Sze Ho黃詩豪BMW970
WONG Tak Cheung王德章ADQ772
WONG Tat Wing黃達榮APH712
WONG Wa Pan, Vic王華濱BJR961
WONG Wai Chung黃偉聰AHI825
WONG Wai Fai黃偉輝AGK211
WONG Wai Keung黃偉強APU876
WONG Wai Lam王偉霖AEL134
WONG Wai Lun黃維倫ASD145
WONG Wei Chun黃慧珍AFN149
WONG Yin Ming黃彥銘BNW887
WONG Ying Kit, Young黃英杰ADY999
WONG Yiu Keung黃耀強AAH944
WONG Yuet Ping黃悅平ABI118
WONG Yuk Tak, Michael黃育德AAR135
WOO Tsz Yin胡子彥BQF069
WOOD Zu Tong吳祖同AHN923
WU Chi Keung胡智強AIT239
YAM Kin Chor任健初AEM949
YAM Shun Hung任順鴻AAC152
YANG Huizhi楊會枝AFT581
YAU Choi Wan丘彩雲AJF421
YAU Chun Yu邱俊瑜ATM813
YAU Man Kit Gordon邱文傑BQB564
YAU Yiu Keung丘耀強AMH856
YEUNG Cheung Ho Charles楊長浩BNX671
YEUNG Hok Huen, Runter楊學煊ADL028
YEUNG Kim Hang楊劍航ABN375
YEUNG Kwok Fai楊國輝AVQ425
YEUNG Siu Cheong楊少昌BKL978
YIM Hon Chung嚴漢忠ACL364
YIM Tang Yiu嚴騰耀BPU832
YIP Chau Po葉秋波AZS694
YIP Cho Lun葉祖倫ARA749
YIP Chun Hin葉振軒BQC944
YIP Kin Wing葉建榮ALW656
YIP Lai Kuen葉麗娟AQO194
YIP Lai Sang, Kelvin葉勵生AHG862
YIP Lung葉龍ALF646
YIU Ping饒冰APC881
YIU Sik Kei姚錫基AOA844
YIU Wai Yin饒偉賢ADV751
YU Chi Kwong余志光BBG507
YU Ka Fan余家訓AUR829
YU Yat于一BLL624
YUE Yik Yi余奕怡BDP864
YUEN Chi Sing阮志成AEN536
YUEN Ka Man阮嘉文BNO811
YUEN Kit Hing阮潔馨ATX899
YUEN Kui Man袁鉅文ANA239
YUN Tsz Chun甄子俊BOH294
ZHANG Jing章晶ARQ244
ZHEN Yanqing甄艷清BNH342

投訴主任

電話號碼: 22776555
傳真號碼: 22776008
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 香港金鐘道95號統一中心11-12樓

條件

生效日期牌照條件
2007年2月14日就第9類受規管活動而言,持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。
2007年2月14日就第9類受規管活動而言,持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。
2020年11月18日就第7類受規管活動而言,持牌人須: (1) 在PhillipMart的運作出現任何影響客戶的重大服務故障或中斷事件的情況下,在一個營業日內將有關事件通知證監會。 (2) 當有關PhillipMart的任何最新獨立檢討報告擬備妥當後,向證監會提供有關報告。 (3) 在每月結束後兩個星期內或應證監會的要求,向證監會提供以下報告: (a) 根據首次公開招股獲分配及已就其執行交易的股份的統計摘要; (b) 交易量(以交易宗數表示);買賣股份數目;及上述(a)所匯報的每名發行人的股份的交收總值的統計摘要; (c) 交易量(以十大最活躍客戶各自就上述(a)所匯報的每名發行人的股份的交收總值顯示)的統計摘要; (d) 就上述(a)所匯報的每名發行人的股份的交易活動所產生的(i)應向十大最活躍客戶各自收取的款項;及(ii)應向十大最活躍客戶各自支付的款項的分析,包括每個客戶的名稱及帳戶種類(現金或保證金帳戶)及該交易日結束時應向每個客戶收取或支付的相關款項; (e) 參與首次公開招股前交易的客戶總數的統計摘要,以及上述(a)所匯報的每名發行人的股份的不同種類客戶的分類明細;及 (f) 首次公開招股前交易所錄得的交易總值的統計摘要,以及就上述(a)所匯報的每名發行人的股份為不同種類客戶執行的交易的分類明細。 (4) 為免生疑問,設立安排以確保持牌人及其客戶均能遵從證監會發出的《客戶身分規則的政策》。 (5) 應證監會的要求向其提供: (a) 有權登入PhillipMart的所有客戶名單;及 (b) 曾於任何特定交易日發出買賣指示或於PhillipMart進行交易的所有客戶名單。
2020年11月18日就第7類受規管活動而言,持牌人須: (1) 設立適當的安排,以確保持牌人得以: (a) 監察在PhillipMart上發出的買賣指示和進行的交易,以識別涉嫌違反任何有關在PhillipMart上公平及有秩序地進行買賣的規則的情況,以及可能構成市場舞弊的行為; (b) 在切實可行的情況下,盡快向證監會報告任何涉嫌違反持牌人有關在PhillipMart上公平及有秩序地進行買賣的規則的情況,或涉嫌市場舞弊行為;及 (c) 在切實可行的情況下,盡快應證監會的要求向證監會提供有關任何涉嫌違規或涉嫌市場舞弊的相關資料,並就證監會對涉嫌違規或涉嫌市場舞弊進行的查訊或調查向證監會提供全力協助。 (2) 如對下列指明事宜有任何重大更改,須於更改生效前通知證監會: (a) 公司架構及管治安排; (b) 業務計劃或運作; (c) PhillipMart(包括交易規則、運作時間、系統營運商、硬件、軟件及其他技術的更改);及 (d) 持牌人在合約下對PhillipMart客戶所負有的責任。 (3) 在PhillipMart出現影響客戶的重大運作延誤或故障的情況時,將有關事件的原因或可能原因在切實可行的情況下盡快通知證監會。 (4) 在切實可行的情況下,盡快任何涉嫌違反其有關在PhillipMart上公平及有秩序地進行買賣的規則的情況或涉嫌市場舞弊行為通知證監會。 (5) 為持牌人本身的運作及PhillipMart設立適當的業務延續計劃及災後恢復程序,並將該等計劃或程序的任何重大改變通知證監會。
2020年11月18日就第7類受規管活動而言,持牌人或與持牌人屬同一公司集團的公司不得參與任何在PhillipMart的自營買賣活動。
2020年11月18日就第7類受規管活動而言,持牌人須: (1)以買賣根據首次公開招股獲分配的股份為目的,僅在緊接該等股份於香港聯合交易所有限公司(“聯交所”)正式上市前的一天,透過PhillipMart提供自動化交易服務。(2) 設立監控措施: (a) 藉此確保其交易方法的完整性;及 (b) 使交易得以在PhillipMart上公平及有秩序地進行。 (3) 向客戶提供充足的交易前買賣指示的資料及交易後的交易資料。 (4) 設立適當的安排,確保就根據首次公開招股獲分配的股份的已執行交易而須提供的資訊,按照聯交所的規則在訂明時限內以訂明的方式向聯交所提交報告。 (5) 設立適當的安排,以便盡量減低未能就已執行交易進行交收的情況。 (6) 制訂適當的書面政策和程序,以便在緊急情況下處理未完成的買賣指示及已執行的交易,包括但不限於, (a) 押後、取消首次公開招股或更改首次公開招股的條款及細則; (b) PhillipMart暫停運作、發生故障或遭受干擾;及 (c) 惡劣天氣如颱風或黑色暴雨。 這些政策和程序應該在客戶使用PhillipMart前提供予客戶。 (7) 就PhillipMart上進行的活動,保存下列紀錄至少七年,而該等紀錄應易於取覽,及可隨時轉換成中文或英文的書面形式,並須應證監會的要求提供任何該等紀錄: (a) 客戶資料,包括其登記名稱及地址、准入及終止准入日期、認可交易員及有關詳情,以及客戶協議; (b) 限制、暫停或終止任何客戶登入的詳情,包括有關原因; (c) 日常發給客戶的所有通知及其他資料(不論為書面形式或透過電子形式傳達); (d) 在PhillipMart上進行交易的每日及每月例行摘要,當中載列: (i) 客戶根據首次公開招股獲分配股份的詳情;及 (ii) 交易量(以交易宗數表示);買賣股份數目;及交收總值。 (8) 就PhillipMart上處理的買賣指示及任何其他行動或活動的下述詳情,保存至少兩年按時序排列的紀錄,而該等紀錄應易於取覽,及可隨時轉換成中文或英文的書面形式,並須應證監會的要求提供任何該等紀錄: (a) 買賣指示的接收、執行、修改、取消及屆滿(視乎適用者而定)日期及時間; (b) 輸入、修改、取消及執行買賣指示的客戶及認可交易員的身分; (c) 買賣指示及買賣指示的任何繼後修改及執行的詳情(視乎適用者而定),包括但不限於所涉及的股份、買賣指示的股份數量及屬於買方或賣方、買賣指示的種類、任何買賣指示編號、時間及價格限制,以及發出買賣指示的客戶指定的任何其他條件;及 (d) 分配及重新分配(視乎適用者而定)指示執行的詳情。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2003年4月1日~
就證券提供意見2003年4月1日~
就機構融資提供意見2003年4月1日~2005年7月6日
提供自動化交易服務2003年4月1日~
提供資產管理2003年4月1日~

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