牌照詳情
| 法團名字: | Comgest Far East Limited |
| 證監會中央編 號: | AEB922 |
| 發牌日期: | 11/06/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2014年11月3日 |
| 就證券提供意見 | 2004年6月11日 |
| 提供資產管理 | 2004年6月11日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| JAMES Robert Keith | ANR401 |
| KANG Lili康麗麗 | AON877 |
| PINGE Gaurish | AMD158 |
| RAPER David James | AFP815 |
| YU Baijing余白靜 | AUL598 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| CHEN Xue Liang陈学亮 | BBW890 |
| JAMES Robert Keith | ANR401 |
| YANG Siqi楊思奇 | BJN135 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2004年6月11日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2004年6月11日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。 |
| 2014年11月3日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2014年11月3日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2002年8月30日 | Comgest (Far East) Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2014年11月3日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~2004年6月11日 |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~ |
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