牌照詳情
| 法團名字: | Chief Management Limited 卓凡管理有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BOP062 |
| 發牌日期: | 16/12/2019 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2019年12月16日 |
| 就證券提供意見 | 2019年12月16日 |
| 提供資產管理 | 2019年12月16日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CHOW Chui Shan, Tobee周翠珊 | AGJ362 |
| WONG Yeuk Wing, Cindy王若頴 | AMU318 |
代表
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2019年12月16日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2019年12月16日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。 |
| 2019年12月16日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得經營下列以外的業務:－ (a) 從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予其他中介人； (b) 向其他中介人介紹其他人士，使該等人士可: (i) 達成證券交易；或 (ii) 為進行證券交易而提出要約；及 (c) 集體投資計劃的交易。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2019年12月16日~ |
| 就證券提供意見 | 2019年12月16日~ |
| 提供資產管理 | 2019年12月16日~ |
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