牌照詳情

法團名字: D. Yau and Company Limited 達優顧問有限公司
證監會中央編 號:AKO489
發牌日期:13/08/2004
受規管活動生效日期
證券交易2012年2月24日
就證券提供意見2004年8月13日

地址

營業地址
香港中環康樂廣場1號怡和大廈3410室
電郵地址
[email protected]
網站地址

負責人員

負責人員名字中央編號
TANG Yuk Foon鄧玉歡ALL305
YAU Tak Cheung, David游德祥AAI815

代表

代表名字中央編號
CHEUNG Miu Kuen 張妙娟BBA639

投訴主任

電話號碼: 25379799
傳真號碼: 28775376
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 香港中環康樂廣場1號怡和大廈3410室

條件

生效日期牌照條件
2004年8月13日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2012年2月24日就第1類受規管活動而言,持牌人不得經營下列以外的業務-\n(a) 就證券之市場推廣及分銷業務的活動; \n(b)從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約,並以該等人士的名義將該等要約傳達予其他中介人﹔及\n(c) 向其他中介人,介紹其他人士,使該等人士可-\n(i) 達成證券交易;或\n(ii) 進行證券交易而提出要約。\n\n

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2004年4月18日D. Yau and Company Limited

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2012年2月24日~
就證券提供意見2004年8月13日~

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