詳情列表
牌照詳情
法團名字: | DTC Investment Management (HK) Limited 東亭資產管理(香港)有限公司 |
證監會中央編 號: | ARP532 |
發牌日期: | 20/11/2008 |
受規管活動 | 生效日期 |
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證券交易 | 2011年8月19日 |
提供資產管理 | 2008年11月20日 |
地址
營業地址 |
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Suit 12-50, Level 19, Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong |
網站地址 |
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www.dtcim.com |
負責人員
負責人員名字 | 中央編號 |
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CHOY Hing Lum蔡慶霖 | AOM705 |
LIU Wei劉巍 | AMF146 |
代表
代表名字 | 中央編號 |
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FAN Jia范嘉 | BPG621 |
LI Siu Kim李紹劍 | AFW899 |
YANG Yang楊阳 | BIG304 |
投訴主任
電話號碼: 37410900 |
傳真號碼: 37410903 |
電郵地址: [email protected] |
通訊地址: Office 1109 - 1110, 11/F, Two Chinachem Central, 26 Des Voeux Road Central, Central, Hong Kong |
條件
生效日期 | 牌照條件 |
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2008年11月20日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
2008年11月20日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
2011年8月19日 | 就第1類受規管活動而言,\n1. 持牌人不得經營下列以外的業務- (a)從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約,並以該等人士的名義將該等要約傳達予第1類受規管活動的持牌或注冊之中介人或認可交易所或指明交易所的交易所參與者﹔及\n(b)向第1類受規管活動的持牌或注冊之中介人或認可交易所或指明交易所的交易所參與者介紹其他人士,使該等人士可-\n(i) 達成證券交易;或\n(ii) 為進行證券交易而提出要約;及\n2.除非持牌人因它本身有疏忽、故意失責或欺詐而須承擔法律責任,否則持牌人不會就其所傳達的要約或如此介紹的人士而言,對任何人承擔任何法律責任。\n |
公開紀律行動
採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
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前稱
有效期至 | 名稱 |
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2021年1月12日 | DTC Investment Management (HK) Limited鼎天資產管理(香港)有限公司 |
2010年2月2日 | Ding Tian Capital Management (HK) Co. Limited鼎天資產管理(香港)有限公司 |
牌照記錄
受規管活動 | 有效時期 |
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證券交易 | 2011年8月19日~ |
提供資產管理 | 2008年11月20日~ |
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