牌照詳情
| 法團名字: | Dragon Financial Partners Limited |
| 證監會中央編 號: | BHL313 |
| 發牌日期: | 28/11/2016 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
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| 證券交易 | 2016年11月28日 |
| 就機構融資提供意見 | 2016年11月28日 |
地址
| 營業地址 |
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| 香港黃竹坑道29號維他大廈A座22樓單位S2 |
| 網站地址 |
|---|
| www.dragonfinancialpartners.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| JONES Andrew Mark | BDO007 |
| NGUYEN-MINH Tam, Hieu | ARB824 |
代表
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2016年11月28日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2016年11月28日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2016年11月28日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2016年11月28日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
| 2016年11月28日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2016年11月28日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2016年11月28日~ |
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