牌照詳情
| 法團名字: | Evercore Asia Limited |
| 證監會中央編 號: | AVT295 |
| 發牌日期: | 04/03/2011 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2011年3月4日 |
| 就證券提供意見 | 2018年8月17日 |
| 就機構融資提供意見 | 2011年3月4日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| BELL Ian Michael | AXF702 |
| CUUNJIENG Stephen Anthony Torres | ABN574 |
| LALONDE Timothy Gilbert | BJY918 |
| LAM Simon Yee-Kai林以佳 | AET081 |
| SPIKINS Andrew Charles | BBL649 |
| THOMPSON Marcus David William | AOL674 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| BELL Ian Michael | AXF702 |
| CHAN Hin Man陳衍雯 | BAL117 |
| CHUA GOY Neil Jordan Lao | BLS843 |
| DANG Jimmy Chee Man | BJY196 |
| FU Eugene Chun Sum傅雋琛 | BNJ548 |
| HAZARI Hamzah Aziz | BPJ387 |
| KOO Bon Soo | BOR645 |
| LEE Yongseok李容奭 | AOI866 |
| LIU Ye Ting | BMC891 |
| LOW Audrey Ying Jun | BFI437 |
| LUO Yifan羅一帆 | BJV236 |
| SO Yik Hei Harris蘇亦熙 | BMU853 |
| SPIKINS Andrew Charles | BBL649 |
| TOLEDANO Roy | AXY961 |
| UGARTE Juan Andres De Sequera | BJC175 |
| WEN Baoxin溫寶馨 | BOR737 |
投訴主任
| 電話號碼: 3653 4340 |
| 傳真號碼: 2869 0319 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 14/F, Two Exchange Square, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2011年3月4日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2011年3月4日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2017年6月5日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
| 2018年8月17日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得參與股票經紀活動。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2010年5月5日 | Crestmont Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2011年3月4日~ |
| 就證券提供意見 | 2018年8月17日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2011年3月4日~ |
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