牌照詳情

法團名字: First Seafront International Capital Limited 第一前海國際資本有限公司
證監會中央編 號:BLL818
發牌日期:12/09/2018
受規管活動生效日期
證券交易2018年9月12日
就證券提供意見2020年5月4日
就機構融資提供意見2018年9月12日

地址

營業地址
香港灣仔港灣道18號中環廣場36樓3603室
電郵地址
網站地址

負責人員

負責人員名字中央編號
GONG Fangxiong龔方雄AYT726
NG Tan Hung Charlotte吳騰紅AGH833
XU Ruimin徐睿旻ALZ591

代表

代表名字中央編號
HUNG Hoi Ming, Raymond洪海明AOL366

投訴主任

電話號碼: 37429912
傳真號碼: 35291665
電郵地址: [email protected]
通訊地址: Unit 3603, 36/F, Central Plaza, 18 Harbour Road, Wanchai

條件

生效日期牌照條件
2018年9月12日持牌人不得持有客戶資產。持有及客戶資產的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2018年9月12日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2018年9月12日就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
2018年9月12日就第6類受規管活動而言持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。
2020年12月2日就第6類受規管活動而言,持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易,以顧問身分向客戶提供意見時,必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事,而該另一名顧問須不受此條件的規限。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2018年9月12日~
就證券提供意見2020年5月4日~
就機構融資提供意見2018年9月12日~

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