Forte Securities (Asia)

牌照詳情

法團名字:	Forte Securities (Asia) Limited
證監會中央編 號:	BPT361
發牌日期:	17/11/2020

受規管活動	生效日期
證券交易	2020年11月17日
期貨合約交易	2020年11月17日

地址

營業地址
香港上環文咸街50至54號寶恆商業中心13樓1301室

電郵地址
[email protected]

網站地址
www.fortesecurities.com

負責人員

負責人員名字	中央編號
HUGH James Clifford丘志雄	ASE219
KASSIS Fadi	BPU350

代表

代表名字	中央編號

投訴主任

電話號碼: 69086309

傳真號碼:

電郵地址: [email protected]

通訊地址: 香港上環文咸街50至54號寶恆商業中心13樓1301室

條件

生效日期	牌照條件
2020年11月17日	持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2020年11月17日	持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2020年11月17日	就第1類受規管活動而言，持牌人不得經營下列以外的業務－\n(a)從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予其他中介人﹔\n(b) 向其他中介人介紹其他人士，使該等人士可－\n (i) 達成證券交易；或\n (ii) 為進行證券交易而提出要約; 及\n(c) 推銷證券。
2020年11月17日	就第2類受規管活動而言，持牌人不得經營下列以外的業務－\n(a)從其他人士接收為達成期貨合約交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予其他中介人﹔及\n(b) 向其他中介人介紹其他人士，使該等人士可－\n (i) 達成期貨合約交易；或\n (ii) 為進行期貨合約交易而提出要約。

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

前稱

有效期至	名稱

牌照記錄

受規管活動	有效時期
證券交易	2020年11月17日~
期貨合約交易	2020年11月17日~

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