詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | GFI (HK) Securities L.L.C. |
| 證監會中央編 號: | ADS246 |
| 發牌日期: | 14/06/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2005年6月14日 |
| 期貨合約交易 | 2017年7月31日 |
| 提供自動化交易服務 | 2007年6月18日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環雲咸街60號中央廣場1703室 |
| 香港中環雲咸街60號中央廣場1705-06室 |
| 香港中環雲咸街60號中央廣場29樓2903A及B室 |
| 香港中環雲咸街60號中央廣場2903A及B室 |
| 15th Floor, East Town Building, 41 Lockhart Road, Wan Chai, Hong Kong |
| Suites 6402-08 Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong |
| 網站地址 |
|---|
| www.gfigroup.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| BRADFORD David John | ADO053 |
| KHELIFI Amine | AVD507 |
| LEAREY Dominic | BJQ653 |
| WALSH Ashley Paul Jeffery James | BDX251 |
| ZHOU Shenxiong周申雄 | AYC475 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| ARTHUR-DICK Joseph | AVW172 |
| AUGIAS Cedric Alain Nicolas Marie | AFS898 |
| BERKANE LAVAUD Chiraz | AXG036 |
| CHEUNG Chung Yin張仲言 | BNZ123 |
| CHEUNG Hoi Tsun Kevin張凱竣 | BGI909 |
| CHEUNG Yan Kit Ken張仁杰 | BKK360 |
| CHO Yunhee趙胤熙 | BGM624 |
| CHOY Kai Man蔡啟民 | BBS817 |
| CROOK Mark Jonathon | BFA896 |
| HADDAD Eve Alice | BPC749 |
| HEARNE Kevin | BDI769 |
| HILL Victoria Margaret Nahathai | AOT983 |
| HUGHES Glyn John | BJT332 |
| KHO Garrett Tristan Arnaldo | AZL779 |
| KIM Min Jung | BNC085 |
| LAW Nga Ying羅雅盈 | AQC354 |
| LEAREY Dominic | BJQ653 |
| LEE James李澤南 | BJH960 |
| LEM Sze Mun林詩敏 | BOT156 |
| MASU Megumi | BGQ554 |
| MEENAN Raymond David | AXW269 |
| OKANO Ryuta | AWV082 |
| PADER Stephane Michel Jacob | BNU917 |
| SALONGA Benjamin III Puzon | BGB038 |
| SINGH Rohit | AVJ143 |
| SUGARMAN Richard Neil | BKX038 |
| TAGAWA Ichiro | AXX263 |
| TAYLOR Stuart Andrew | AWX936 |
| WATTEZ Philippe Marc Alfred | BCV660 |
| WONG Jamie Jun Yin黃鎮賢 | BBN706 |
| WONG Philippe黃志輝 | BKN631 |
| YABUT Vivian Chan | ASM299 |
| ZHOU Shenxiong周申雄 | AYC475 |
投訴主任
| 電話號碼: 34777857 |
| 傳真號碼: 25211727 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環雲咸街60號中央廣場1703室 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年6月14日 | 持牌人在擴展至零售業務之前，必須先得到證監會的批准。 |
| 2020年11月25日 | 就第7類受規管活動而言，持牌人須就在CreditMatch上提供的自動化交易服務：(1) 就在CreditMatch上進行的交易，保存下列的紀錄不少於七年，而該等紀錄應易於取覽，及可即時轉換成中文或英文的書面形式，並須應證監會的要求提供任何該等紀錄： (a) CreditMatch用戶的詳情，包括其登記名稱及地址、准入及終止准入日期、認可交易員及有關詳情，以及客戶協議； (b) 限制、暫停或終止任何CreditMatch用戶登入CreditMatch的詳情，包括有關的原因； (c) 由持牌人日常或個別發給CreditMatch用戶的所有通知及其他資料（不論為書面形式或透過電子形式傳達）；及 (d) 在CreditMatch上進行交易的每日及每月例行摘要，當中載列： (i) 已執行交易所涉及的產品；及 (ii) 其交易量（以交易宗數表示）及交收總值。 (2) 就在CreditMatch上處理的買賣指示及進行的任何其他行動或活動的下述詳情，保存不少於兩年按時序排列的紀錄，而該等紀錄應易於取覽，及可即時轉換成中文或英文的書面形式，並須應證監會的要求提供任何該等紀錄：(a) 任何買賣指示的接收、執行、修改、取消或屆滿（視乎適用者而定）的日期及時間；(b) 主動作出輸入、修改、取消或執行買賣指示的CreditMatch用戶及認可交易員的身分、地址及聯絡資料；(c) 任何買賣指示的詳情及該項買賣指示的任何繼後修改及執行（視乎適用者而定），包括但不限於所涉及的產品、該項買賣指示的產品數量及屬於買方或賣方、該項買賣指示的種類、任何買賣指示編號、時間及價格限制，或由始發該項買賣指示的CreditMatch用戶指定的其他條件；及 (d) 分配及重新分配（視乎適用者而定）某執行指示的詳情。 |
| 2020年11月25日 | 就第7類受規管活動而言，持牌人須就在CreditMatch上提供的自動化交易服務，在每個公曆月結束後兩個星期內或應證監會的要求，向證監會提供：(1) 就CreditMatch的十大用戶各自就每項不同類別產品而進行的交易，提供一份記錄有關交易量（以名義價值表示）的報告。(2) 就每項在CreditMatch上買賣的不同類別產品，提供一份記錄有關在CreditMatch上進行的交易總量（以名義價值表示）的報告。(3) CreditMatch用戶的身分及所在地。 |
| 2020年11月25日 | 就第7類受規管活動而言，持牌人須就在CreditMatch上提供的自動化交易服務：(1) 制訂及維持：(a) 有助使買賣在CreditMatch上公平及有秩序地進行及確保所有相關法律及監管責任（包括該等與市場失當行為及賣空有關的責任）獲遵從的交易方法；及 (b) 用以監察在CreditMatch上進行的交易的自動化程序（包括有效及適時的監察匯報），以識別實際或可能違反任何有關在CreditMatch上公平及有秩序地進行買賣的規定的情況，或可能構成市場失當行為的違規情況。 (2) 持牌人在知悉任何實際或可能違反本條件第(1)(a)段所指的任何法律或監管責任，或本條件第(1)(b)段所指的任何規定的情況後，須即時通知證監會有關事宜，並應證監會可能合理地向持牌人提出的要求，就有關事宜向證監會提供額外協助。 |
| 2020年11月25日 | 就第7類受規管活動而言，持牌人須就在CreditMatch上提供的自動化交易服務：(1) 設立安排，以確保其能遵從證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）就“客戶身分”（包括CreditMatch用戶的身分、地址及聯絡資料）不時修訂的規定。(2) 確保CreditMatch用戶可獲得關於CreditMatch運作的充分資訊。(3) 設立適當的安排，以確保CreditMatch用戶可獲得有關已完成交易的充分資訊。 |
| 2020年11月25日 | 就第7類受規管活動而言，持牌人須就在CreditMatch上提供的自動化交易服務：(1) 就作出任何可能對CreditMatch的運作或CreditMatch用戶造成實質性影響的建議改動通知證監會，以使本會可以在有關建議改動實施前對其進行檢視及提出意見： (a) 公司架構及管治安排；(b) 業務計劃或運作；(c) 交易規則、交易時段及運作時間、系統營運商、硬件、軟件及CreditMatch的其他技術，以及CreditMatch與其他自動化交易服務之間的所有系統界面；(d) 持牌人在合約下對CreditMatch用戶所負有的責任；(e) 接納或不接納成為CreditMatch用戶的準則；及 (f) 為CreditMatch設立的業務延續及災後恢復計劃。(2) 在發生任何違反這些條件的情況時，將有關事件即時通知證監會。 (3) 在CreditMatch的運作出現任何影響CreditMatch用戶的重大服務故障或中斷事件的情況時，將有關事件即時通知證監會。(4) 當有關CreditMatch的任何最新檢討報告備妥後，即時向證監會提供有關報告。(5) 為其本身的運作及CreditMatch設立適當的業務延續計劃及災後恢復程序，並將該等計劃或程序的任何重大更改通知證監會。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2003年4月1日~ |
| 期貨合約交易 | 2017年7月31日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~2005年2月21日 |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~2005年2月21日 |
| 提供自動化交易服務 | 2007年6月18日~ |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~2005年2月21日 |
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