GFI (HK) Securities L.L.C.

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牌照詳情

法團名字: GFI (HK) Securities L.L.C.
證監會中央編 號:ADS246
發牌日期:14/06/2005
受規管活動生效日期
證券交易2005年6月14日
期貨合約交易2017年7月31日
提供自動化交易服務2007年6月18日

地址

營業地址
香港中環雲咸街60號中央廣場1703室
香港中環雲咸街60號中央廣場1705-06室
香港中環雲咸街60號中央廣場29樓2903A及B室
香港中環雲咸街60號中央廣場2903A及B室
15th Floor, East Town Building, 41 Lockhart Road, Wan Chai, Hong Kong
Suites 6402-08 Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.gfigroup.com

負責人員

負責人員名字中央編號
BRADFORD David JohnADO053
KHELIFI AmineAVD507
LEAREY DominicBJQ653
WALSH Ashley Paul Jeffery JamesBDX251
ZHOU Shenxiong周申雄AYC475

代表

代表名字中央編號
ARTHUR-DICK JosephAVW172
AUGIAS Cedric Alain Nicolas MarieAFS898
BERKANE LAVAUD ChirazAXG036
CHEUNG Chung Yin張仲言BNZ123
CHEUNG Hoi Tsun Kevin張凱竣BGI909
CHEUNG Yan Kit Ken張仁杰BKK360
CHO Yunhee趙胤熙BGM624
CHOY Kai Man蔡啟民BBS817
CROOK Mark JonathonBFA896
HADDAD Eve AliceBPC749
HEARNE KevinBDI769
HILL Victoria Margaret NahathaiAOT983
HUGHES Glyn JohnBJT332
KHO Garrett Tristan ArnaldoAZL779
KIM Min JungBNC085
LAW Nga Ying羅雅盈AQC354
LEAREY DominicBJQ653
LEE James李澤南BJH960
LEM Sze Mun林詩敏BOT156
MASU MegumiBGQ554
MEENAN Raymond DavidAXW269
OKANO RyutaAWV082
PADER Stephane Michel JacobBNU917
SALONGA Benjamin III PuzonBGB038
SINGH RohitAVJ143
SUGARMAN Richard NeilBKX038
TAGAWA IchiroAXX263
TAYLOR Stuart AndrewAWX936
WATTEZ Philippe Marc AlfredBCV660
WONG Jamie Jun Yin黃鎮賢BBN706
WONG Philippe黃志輝BKN631
YABUT Vivian ChanASM299
ZHOU Shenxiong周申雄AYC475

投訴主任

電話號碼: 34777857
傳真號碼: 25211727
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 香港中環雲咸街60號中央廣場1703室

條件

生效日期牌照條件
2005年6月14日持牌人在擴展至零售業務之前，必須先得到證監會的批准。
2020年11月25日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在CreditMatch上提供的自動化交易服務：(1) 就在CreditMatch上進行的交易，保存下列的紀錄不少於七年，而該等紀錄應易於取覽，及可即時轉換成中文或英文的書面形式，並須應證監會的要求提供任何該等紀錄： (a) CreditMatch用戶的詳情，包括其登記名稱及地址、准入及終止准入日期、認可交易員及有關詳情，以及客戶協議； (b) 限制、暫停或終止任何CreditMatch用戶登入CreditMatch的詳情，包括有關的原因； (c) 由持牌人日常或個別發給CreditMatch用戶的所有通知及其他資料（不論為書面形式或透過電子形式傳達）；及 (d) 在CreditMatch上進行交易的每日及每月例行摘要，當中載列： (i) 已執行交易所涉及的產品；及 (ii) 其交易量（以交易宗數表示）及交收總值。 (2) 就在CreditMatch上處理的買賣指示及進行的任何其他行動或活動的下述詳情，保存不少於兩年按時序排列的紀錄，而該等紀錄應易於取覽，及可即時轉換成中文或英文的書面形式，並須應證監會的要求提供任何該等紀錄：(a) 任何買賣指示的接收、執行、修改、取消或屆滿（視乎適用者而定）的日期及時間；(b) 主動作出輸入、修改、取消或執行買賣指示的CreditMatch用戶及認可交易員的身分、地址及聯絡資料；(c) 任何買賣指示的詳情及該項買賣指示的任何繼後修改及執行（視乎適用者而定），包括但不限於所涉及的產品、該項買賣指示的產品數量及屬於買方或賣方、該項買賣指示的種類、任何買賣指示編號、時間及價格限制，或由始發該項買賣指示的CreditMatch用戶指定的其他條件；及 (d) 分配及重新分配（視乎適用者而定）某執行指示的詳情。
2020年11月25日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在CreditMatch上提供的自動化交易服務，在每個公曆月結束後兩個星期內或應證監會的要求，向證監會提供：(1) 就CreditMatch的十大用戶各自就每項不同類別產品而進行的交易，提供一份記錄有關交易量（以名義價值表示）的報告。(2) 就每項在CreditMatch上買賣的不同類別產品，提供一份記錄有關在CreditMatch上進行的交易總量（以名義價值表示）的報告。(3) CreditMatch用戶的身分及所在地。
2020年11月25日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在CreditMatch上提供的自動化交易服務：(1) 制訂及維持：(a) 有助使買賣在CreditMatch上公平及有秩序地進行及確保所有相關法律及監管責任（包括該等與市場失當行為及賣空有關的責任）獲遵從的交易方法；及 (b) 用以監察在CreditMatch上進行的交易的自動化程序（包括有效及適時的監察匯報），以識別實際或可能違反任何有關在CreditMatch上公平及有秩序地進行買賣的規定的情況，或可能構成市場失當行為的違規情況。 (2) 持牌人在知悉任何實際或可能違反本條件第(1)(a)段所指的任何法律或監管責任，或本條件第(1)(b)段所指的任何規定的情況後，須即時通知證監會有關事宜，並應證監會可能合理地向持牌人提出的要求，就有關事宜向證監會提供額外協助。
2020年11月25日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在CreditMatch上提供的自動化交易服務：(1) 設立安排，以確保其能遵從證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）就“客戶身分”（包括CreditMatch用戶的身分、地址及聯絡資料）不時修訂的規定。(2) 確保CreditMatch用戶可獲得關於CreditMatch運作的充分資訊。(3) 設立適當的安排，以確保CreditMatch用戶可獲得有關已完成交易的充分資訊。
2020年11月25日就第7類受規管活動而言，持牌人須就在CreditMatch上提供的自動化交易服務：(1) 就作出任何可能對CreditMatch的運作或CreditMatch用戶造成實質性影響的建議改動通知證監會，以使本會可以在有關建議改動實施前對其進行檢視及提出意見： (a) 公司架構及管治安排；(b) 業務計劃或運作；(c) 交易規則、交易時段及運作時間、系統營運商、硬件、軟件及CreditMatch的其他技術，以及CreditMatch與其他自動化交易服務之間的所有系統界面；(d) 持牌人在合約下對CreditMatch用戶所負有的責任；(e) 接納或不接納成為CreditMatch用戶的準則；及 (f) 為CreditMatch設立的業務延續及災後恢復計劃。(2) 在發生任何違反這些條件的情況時，將有關事件即時通知證監會。 (3) 在CreditMatch的運作出現任何影響CreditMatch用戶的重大服務故障或中斷事件的情況時，將有關事件即時通知證監會。(4) 當有關CreditMatch的任何最新檢討報告備妥後，即時向證監會提供有關報告。(5) 為其本身的運作及CreditMatch設立適當的業務延續計劃及災後恢復程序，並將該等計劃或程序的任何重大更改通知證監會。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2003年4月1日~
期貨合約交易2017年7月31日~
就證券提供意見2003年4月1日~2005年2月21日
就機構融資提供意見2003年4月1日~2005年2月21日
提供自動化交易服務2007年6月18日~
提供資產管理2003年4月1日~2005年2月21日

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