牌照詳情
| 法團名字: | iMarkets Limited |
| 證監會中央編 號: | AGN053 |
| 發牌日期: | 28/07/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2005年7月28日 |
| 提供自動化交易服務 | 2005年7月28日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 12/F Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Hong Kong |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| LAU Chun Yu劉俊瑜 | AYJ055 |
| LEE Kwong Wang李光宏 | APJ676 |
代表
投訴主任
| 電話號碼: 21222422 |
| 傳真號碼: 35203038 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 12/F Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2005年7月28日 | 持牌人只可就根據下文條件2從事的活動而附帶提供非網上證券相關服務，包括：(a)提供投資意見；及(b)經紀服務及因本條件及下文條件2而附帶的其他證券相關服務。 |
| 2005年7月28日 | (a)持牌人應備存以下紀錄：\n(i)按類別(如產品供應商及市場推廣商)劃分的參與者詳情，包括准入條件下的機構類別、註冊名稱∕地址、准入∕終止日期、獲授權人士及相關資料；以及參與協議； \n(ii)按產品類別劃分的所有報價、要求、對盤報價、接納及交易的審計線索，包括時間戳記及相關參與者的名稱； \n(iii)向參與者最初提供的對沖服務的詳情； \n(iv)限制、暫停或終止任何參與者使用有關設施的詳情，包括相關原因；及 \n(v)系統活動的定期每日及月結報告。\n\n(b)持牌人應保留上文(a)項所述的紀錄不少於6年。\n\n(c)持牌人應向證監會提供季度報告，報告內容包括： \n(i)參與者名單； \n(ii)該季度內a(v)項下的月結報告； \n(iii)該季度內a(iv)項下的任何紀錄；及 \n(iv)系統運作、設計或文件備存方面的任何重大變動的詳情，包括新產品種類及服務。\n\n(d)持牌人須： \n(i)持續監控系統活動及維持公平及有秩序的運作；及 \n(ii)監控及執行其准入條件。 |
| 2005年7月28日 | 持牌人只可就(a)傳達對證券交易及進行證券交易活動的興趣；及(b)代表專業投資者進行相關證券的對沖活動的目的，為專業投資者提供電子交易即時傳訊及交易執行平台的設施。 該等設施包括登載、查詢及商議價格、內容及交收條款，以及執行交易。 就本條件而言，專業投資者指《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》所指明的投資者。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
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| 證券交易 | 2003年4月1日~ |
| 提供自動化交易服務 | 2003年4月1日~ |
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