牌照詳情
| 法團名字: | Lazard Asia (Hong Kong) Limited |
| 證監會中央編 號: | AAG627 |
| 發牌日期: | 19/08/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2007年3月20日 |
| 就證券提供意見 | 2004年8月19日 |
| 就機構融資提供意見 | 2004年8月19日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環港景街一號國際金融中心一期19樓1901-03 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| HUANG Qun黃群 | AJD330 |
| QIU Hong邱宏 | AVO743 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| BI Xuewei畢雪薇 | BKD929 |
| DENG Zhiyuan鄧致遠 | BHS919 |
| HE Wenbo賀文博 | BJT980 |
| HUANG Yue黃悅 | AVS803 |
| LI Changyu李昌昱 | BQT376 |
| LIU Mengxin刘梦馨 | BLU672 |
| LIU Qiuyi劉秋漪 | AXS672 |
| LO Sik Lun盧軾麟 | AWZ265 |
| TAN Shaoguang譚紹光 | BHZ233 |
| ZHANG Junnan張俊楠 | AXW873 |
| ZHANG Qian張倩 | AXF705 |
| ZHU Mengyao朱梦嶢 | AQU630 |
投訴主任
| 電話號碼: 852 2230 9770 |
| 傳真號碼: 852 2522 8581 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環港景街一號國際金融中心一期19樓1901-03 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2004年8月19日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2006年11月24日 | 就第6類受規管活動而言，由2007年1月1日開始，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2007年3月20日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 |
| 2010年3月11日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 1995年7月13日 | Lazard Asia Asset Management Limited |
| 1993年1月27日 | Lazard Asia Asset Management Ltd |
| 1990年7月27日 | Lazard Asia Asset Management Ltd. |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2007年3月20日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~2004年8月19日 |
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