註冊詳情
| 機構名字: | Barclays Bank PLC |
| 證監會中央編號: | AAJ160 |
| 註冊日期: | 28/10/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2005年10月28日 |
| 就證券提供意見 | 2005年10月28日 |
| 就機構融資提供意見 | 2005年10月28日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 41/F Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Central, Hong Kong |
| 42/F, 43/F Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Central, Hong Kong |
主管人員
| 主管人員名字 | 中央編號 |
|---|
| AAGAARD Lars Erik | BDQ224 |
| CHANG Jian常健 | AVT125 |
| DAVIES Anthony Miles | AAV788 |
| KOO Vanessa Lee Ying顧琍瀅 | AFX588 |
| LEE Sang Kyo | AKJ143 |
| MARSH-JR Alan Reid | BEL251 |
| PECOT III Charles Matthew | AHA548 |
| ROBERTS James Nigel Scott | BOZ641 |
| TAN Jit Ming陳日明 | BOZ939 |
| THAKUR Avinash | AKX543 |
| TOMS Matthew Howard | BOA278 |
| YEUNG Pan Na楊彬娜 | APD582 |
投訴主任
| 電話號碼: 2903 4215 |
| 傳真號碼: 2903 2296 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 41/F, Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 註冊條件 |
|---|
| 2005年10月28日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
| 2011年9月28日 | 就第6類受規管活動而言，該人士不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
前稱
註冊記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2003年4月1日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供自動化交易服務 | 2003年4月1日~2005年3月4日 |
| 提供資產管理 | 2008年5月5日~2016年12月14日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2005年3月4日 |
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