詳情列表
註冊詳情
| 機構名字: | Banc of America Securities Asia Limited |
| 證監會中央編號: | AAJ462 |
| 註冊日期: | 09/09/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2005年9月9日 |
| 就證券提供意見 | 2005年9月9日 |
| 就機構融資提供意見 | 2005年9月9日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環皇后大道中2號長江集團中心52樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.bofaml.com |
主管人員
| 主管人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| CHENG Kin Lung, David鄭建龍 | ABR710 |
| LAW Pak Kin Patrick羅柏堅 | BCA500 |
| MEHROTRA Vipul | AWE469 |
| SU Chin蘇進 | ASJ711 |
| WANG Wei王偉 | AHN513 |
投訴主任
| 電話號碼: 35083661 |
| 傳真號碼: |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環皇后大道中2號長江集團中心37樓 |
條件
| 生效日期 | 註冊條件 |
|---|---|
| 2005年9月9日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
| 2006年11月24日 | 就第6類受規管活動而言，由2007年1月1日開始，該人士不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2014年7月4日 | Banc of America Securities Asia Limited 美國銀行証券亞洲有限公司 |
| 2004年12月1日 | BA Asia Limited美銀亞洲有限公司 |
| 1998年5月18日 | BA ROBERTSON STEPHENS Asia Limited |
| 1977年12月28日 | Asian & Euro-American Capital Corporation Limited |
註冊記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2003年4月1日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~2004年11月5日 |
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