詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Wells Fargo Securities Asia Limited |
| 證監會中央編 號: | AQP592 |
| 發牌日期: | 25/04/2008 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2008年4月25日 |
| 就證券提供意見 | 2008年4月25日 |
| 就機構融資提供意見 | 2008年4月25日 |
| 提供資產管理 | 2008年4月25日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港皇后大道東1號太古廣場3期27樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.wellsfargo.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| AGGARWAL Mayurh | APM135 |
| CHIANG Pei Yun蔣佩芸 | ARF128 |
| CHOONG Wooi Kean, Ignatius | ADT736 |
| KOO George Chen Yu顧震宇 | ABU687 |
| LAU Kwok Hei, David劉國熙 | AVN397 |
| PETERS Ludger | AYR589 |
| SHI Ran施冉 | BFT925 |
| WAN Man Yi, Mandy尹敏兒 | BBQ502 |
| YUNG Ka Sing, Kathryn榮嘉信 | BGZ327 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| AN Jun Wye安埈位 | BDA023 |
| CHEUNG Gregory Chi-ho蔣自浩 | BGP371 |
| HSIEH Fu Jen謝輔仁 | BHX649 |
| HUANG Chin Lun黃敬倫 | BLO104 |
| HUANG Kangli黃康力 | BOK655 |
| KIM Doyoung | BIH684 |
| KWOK Chun Wai Jonathan郭秦瑋 | BEI452 |
| LAI Ming Wai黎銘煒 | BIV244 |
| LIAO Maggie Mei Qi | BLC896 |
| LIN Jung Fang林榕芳 | BFA781 |
| LIN Xiao Xiao林瀟瀟 | BER963 |
| LIU Tze Fung Ryan廖梓楓 | BMJ698 |
| LUO Peng羅鵬 | AUJ707 |
| OTTERY Gavin John | ALS347 |
| OUMARY Sophia Isabelle | BJA027 |
| PHOON Priscilla Yilin潘藝琳 | AWW476 |
| SHEN Xiaoyi沈曉懿 | AUJ706 |
| SUEN Pik Wang孫碧泓 | AVG406 |
| WONG Ting Fung, Timothy | BGS895 |
| ZHANG Zhaohan張釗涵 | BIO066 |
| ZHOU Huaisong周懷松 | BOQ931 |
投訴主任
| 電話號碼: 3650 8416 |
| 傳真號碼: |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港皇后大道東1號太古廣場3期27樓 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2008年4月25日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2008年4月25日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2008年4月25日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人]不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2008年4月25日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2009年7月6日 | Wachovia Securities Asia Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2008年4月25日~ |
| 就證券提供意見 | 2008年4月25日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2008年4月25日~ |
| 提供資產管理 | 2008年4月25日~ |
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