註冊詳情
| 機構名字: | UBS AG |
| 證監會中央編號: | AEP554 |
| 註冊日期: | 04/01/2006 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2006年1月4日 |
| 就證券提供意見 | 2006年1月4日 |
| 就機構融資提供意見 | 2006年1月4日 |
| 提供自動化交易服務 | 2006年1月4日 |
| 提供資產管理 | 2006年1月4日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環金融街8 號國際金融中心二期46-52樓 |
| 23/F & 25/F One Peking, 1 Peking Road, Tsimshatsui Kowloon, Hong Kong |
| 52/F Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong |
| 4501-5, 15-16, 45/F, Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong |
| 20/F One Peking, 1 Peking Road, Tsimshatsui Kowloon, Hong Kong |
| 21/F One Peking, 1 Peking Road, Tsim Sha Tsui Kowloon, Hong Kong |
主管人員
| 主管人員名字 | 中央編號 |
|---|
| BASSOLINO Gaetano | BNW211 |
| BLUM Michael Robert | AUD450 |
| CHENG Sou Wang | BCA483 |
| CHENG Shu Fang鄭淑方 | AOU409 |
| CHIEN Wen Ling, Adeline錢文琳 | AGE754 |
| CHONG Yao Hoong張耀鴻 | AYQ810 |
| COMBALOT Laurent Benoit Georges | AHC015 |
| FANG Dongming房東明 | AFE991 |
| HUMAIR Jean-Claude Marcel | ALW851 |
| HUNT Christopher James Andrews | AHR004 |
| INNERDALE David James | ALS810 |
| KOH Liang Heong | AFY155 |
| LAM Ka Chun林家駿 | AOW804 |
| LECHER Stefan Alexander | BBS630 |
| LEE Chen Kwok, John李鎮國 | ACI535 |
| LIU Chong Hsin劉昌欣 | AIM082 |
| LO Choi Wan, Amy | ALW849 |
| LO Samson Lambert盧穗誠 | APQ184 |
| LUI Tze Kit呂子杰 | ABN425 |
| LUO Jun羅駿 | AYR264 |
| MURPHY Daniel Joseph | ASI403 |
| NUSSBAUM Daniel Fabio | BDV169 |
| TSANG Kong Hung, Patrick曾剛雄 | AGH150 |
| WANG Mimi Christine汪玟琦 | AOO269 |
| WANNENMACHER Tim | AMU467 |
| WONG Chung Fat王仲法 | AQU168 |
投訴主任
| 電話號碼: 3712 3719 |
| 傳真號碼: 2971 8996 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 8/F Infinitus Plaza, 199 Des Voeux Road Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 註冊條件 |
|---|
| 2013年5月29日 | 就第6類受規管活動而言，這註冊機構不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
| Mar 14, 2019 12:00:00 AM | Public Reprimand | English中文 |
| Mar 14, 2019 12:00:00 AM | Fine | English中文 |
| Nov 11, 2019 12:00:00 AM | Public Reprimand | English中文 |
| Nov 11, 2019 12:00:00 AM | Fine | English中文 |
前稱
註冊記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2003年4月1日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供自動化交易服務 | 2006年1月4日~ |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~ |
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