牌照詳情
| 法團名字: | ALPS Advisory (HK) Limited |
| 證監會中央編 號: | ABP316 |
| 發牌日期: | 25/06/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2013年11月20日 |
| 就證券提供意見 | 2004年6月25日 |
| 提供資產管理 | 2004年6月25日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| AU Vincent Wing Yiu區永耀 | BMT432 |
| IP Sau Mai, Amy葉秀薇 | ALA835 |
| LO Jonathan Ka Yan羅家炘 | AQY025 |
| WANG Audrey王允默 | ABW094 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| AU Vincent Wing Yiu區永耀 | BMT432 |
| CHUI Kwok Yan, Karen崔幗欣 | ARW145 |
| CHUI Mei Ling徐美玲 | AAF390 |
| LEE Tsz Yan, Eva李芷茵 | BEE958 |
| LEE Yee Nam李怡南 | AUC313 |
| LO Ka How, Benjamin羅家浩 | AQY026 |
| WONG Yee Ling王綺寧 | BIK044 |
| YONG Dun He楊敦和 | BPS174 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2004年6月25日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2013年11月20日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得經營下列以外的業務－\n(a)從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予其他中介人﹔\n(b) 向其他中介人介紹其他人士，使該等人士可－\n (i) 達成證券交易；或\n (ii) 為進行證券交易而提出要約; 及\n(c) 推銷證券。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2003年1月17日 | Julius Baer Investment Advisory (Asia) Limited瑞熊投資顧問(亞洲)有限公司 |
| 1997年7月25日 | Julius Baer Investment Advisory (Hong Kong) Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2013年11月20日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~2004年6月25日 |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~ |
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