牌照詳情
| 法團名字: | Ascent Capital Advisors Limited |
| 證監會中央編 號: | BBR304 |
| 發牌日期: | 08/11/2013 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2013年11月8日 |
| 就證券提供意見 | 2013年11月8日 |
| 就機構融資提供意見 | 2013年11月8日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環雲咸街69號賀善尼大廈6樓601室 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| GREENBERG Eric Scott | ANQ288 |
| LYNCH Fergus Michael | AZT328 |
| MALOY Arthur Chong Wah馬忠樺 | ARJ093 |
代表
投訴主任
| 電話號碼: 36282233 |
| 傳真號碼: 36282211 |
| 電郵地址: |
| 通訊地址: Unit 601, 6/F, Hoseinee House, 69 Wyndham Street, Central |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2013年11月8日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2013年11月8日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2013年11月8日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人/[該人士]不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2013年11月8日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
| 2015年3月20日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可經營下列業務－\n(a) 涉及企業融資的交易活動;及\n(b) 集體投資計劃交易。\n“交易”及“集體投資計劃”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2013年11月8日~ |
| 就證券提供意見 | 2013年11月8日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2013年11月8日~ |
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