牌照詳情

法團名字: Ascent Capital Advisors Limited
證監會中央編 號:BBR304
發牌日期:08/11/2013
受規管活動生效日期
證券交易2013年11月8日
就證券提供意見2013年11月8日
就機構融資提供意見2013年11月8日

地址

營業地址
香港中環雲咸街69號賀善尼大廈6樓601室
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.ascentca.com

負責人員

負責人員名字中央編號
GREENBERG Eric ScottANQ288
LYNCH Fergus MichaelAZT328
MALOY Arthur Chong Wah馬忠樺ARJ093

代表

代表名字中央編號

投訴主任

電話號碼: 36282233
傳真號碼: 36282211
電郵地址:
通訊地址: Unit 601, 6/F, Hoseinee House, 69 Wyndham Street, Central

條件

生效日期牌照條件
2013年11月8日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2013年11月8日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2013年11月8日就第6類受規管活動而言,持牌人/[該人士]不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。
2013年11月8日就第6類受規管活動而言,持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
2015年3月20日就第1類受規管活動而言,持牌人只可經營下列業務-\n(a) 涉及企業融資的交易活動;及\n(b) 集體投資計劃交易。\n“交易”及“集體投資計劃”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2013年11月8日~
就證券提供意見2013年11月8日~
就機構融資提供意見2013年11月8日~

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