牌照詳情
法團名字: | Arete Capital Asia Limited |
證監會中央編 號: | BHY177 |
發牌日期: | 20/01/2017 |
受規管活動 | 生效日期 |
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證券交易 | 2017年1月20日 |
就證券提供意見 | 2017年1月20日 |
提供資產管理 | 2018年8月28日 |
地址
營業地址 |
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香港灣仔菲林明道8號大同大廈13樓1303室 |
負責人員
負責人員名字 | 中央編號 |
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LEEWORTHY Terence Vincent | BIJ386 |
LUCHANGCO Charles Ramon | ACN576 |
MAO Yuan-Chieh毛元杰 | AZD539 |
代表
代表名字 | 中央編號 |
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CHEUNG Ming張明 | ABT543 |
COCKELL Janny郭珍妮 | AAC141 |
FOK Thomas Kui Chuen霍鉅泉 | AMR345 |
KOU Betty高瑗如 | AGL770 |
LAM Ka Kei林家驥 | ABM380 |
POON Wing Chuen, Tony潘永全 | ACJ392 |
WONG Kevin Siu Hang黃兆康 | BPS609 |
投訴主任
電話號碼: 2880 0230 |
傳真號碼: 1 213 306 5890 |
電郵地址: [email protected] |
通訊地址: Room 1303, 13/F Tai Tung Building, 8 Fleming Road, Wan Chai, Hong Kong |
條件
生效日期 | 牌照條件 |
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2017年1月20日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
2017年1月20日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
2017年1月20日 | 就第1類受規管活動而言,持牌人只可透過獲證券及期貨事務監察委員會發牌/註冊進行第一類受規管活動的中介人或金融機構,或執行相似職能及/或規管銀行或其他金融服務的主管當局或機構所規管的其他中介人或金融機構,從其他人士接收並傳達為達成證券交易而提出的要約。 |
2018年8月28日 | 就第9類受規管活動而言持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。集體投資計劃的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
受規管活動 | 有效時期 |
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證券交易 | 2017年1月20日~ |
就證券提供意見 | 2017年1月20日~ |
提供資產管理 | 2018年8月28日~ |
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