牌照詳情

法團名字: Arete Capital Asia Limited
證監會中央編 號:BHY177
發牌日期:20/01/2017
受規管活動生效日期
證券交易2017年1月20日
就證券提供意見2017年1月20日
提供資產管理2018年8月28日

地址

營業地址
香港灣仔菲林明道8號大同大廈13樓1303室
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.arete-asia.com

負責人員

負責人員名字中央編號
LEEWORTHY Terence VincentBIJ386
LUCHANGCO Charles RamonACN576
MAO Yuan-Chieh毛元杰AZD539

代表

代表名字中央編號
CHEUNG Ming張明ABT543
COCKELL Janny郭珍妮AAC141
FOK Thomas Kui Chuen霍鉅泉AMR345
KOU Betty高瑗如AGL770
LAM Ka Kei林家驥ABM380
POON Wing Chuen, Tony潘永全ACJ392
WONG Kevin Siu Hang黃兆康BPS609

投訴主任

電話號碼: 2880 0230
傳真號碼: 1 213 306 5890
電郵地址: [email protected]
通訊地址: Room 1303, 13/F Tai Tung Building, 8 Fleming Road, Wan Chai, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2017年1月20日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2017年1月20日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2017年1月20日就第1類受規管活動而言,持牌人只可透過獲證券及期貨事務監察委員會發牌/註冊進行第一類受規管活動的中介人或金融機構,或執行相似職能及/或規管銀行或其他金融服務的主管當局或機構所規管的其他中介人或金融機構,從其他人士接收並傳達為達成證券交易而提出的要約。
2018年8月28日就第9類受規管活動而言持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。集體投資計劃的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2017年1月20日~
就證券提供意見2017年1月20日~
提供資產管理2018年8月28日~

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