牌照詳情
| 法團名字: | Bond Trust Limited 中盛証券 |
| 證監會中央編 號: | AIY943 |
| 發牌日期: | 04/08/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
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| 證券交易 | 2004年8月4日 |
| 就證券提供意見 | 2009年6月1日 |
| 提供資產管理 | 2009年6月1日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| Suite 1970, Level 19, Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| HUANG Qin, Charles黃沁 | AEE727 |
| MOOKERJEE Rahul | ACW569 |
| XU Hang徐行 | AJL688 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
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| HUI Tsan Hing許燦卿 | AUD570 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2004年8月4日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2008年11月6日 | 就第1類受規管活動而言，除了股票經紀業務，持牌人在擴展至零售業務之前，必須先得到證監會的批准。 |
| 2009年6月1日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。 |
| 2009年6月1日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2009年6月1日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得經營股票經紀業務，除了(a)該活動純粹是由於提供資產管理業務而產生;及(b)向認可交易所或指明交易所的交易所參與者介紹其他人士，使該等人士可在認可交易所或指明交易所－\n(i) 達成股票交易；或\n(ii) 為進行股票交易而提出要約。 |
| 2009年6月1日 | 就第4類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2010年11月26日 | Bond Trust Limited誠信資本 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2004年8月4日~ |
| 就證券提供意見 | 2009年6月1日~ |
| 提供資產管理 | 2009年6月1日~ |
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