牌照詳情

法團名字: Bond Trust Limited 中盛証券
證監會中央編 號:AIY943
發牌日期:04/08/2004
受規管活動生效日期
證券交易2004年8月4日
就證券提供意見2009年6月1日
提供資產管理2009年6月1日

地址

營業地址
Suite 1970, Level 19, Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.bondtrust.hk

負責人員

負責人員名字中央編號
HUANG Qin, Charles黃沁AEE727
MOOKERJEE RahulACW569
XU Hang徐行AJL688

代表

代表名字中央編號
HUI Tsan Hing許燦卿AUD570

投訴主任

電話號碼: 35292768
傳真號碼: 25370549
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 香港夏愨道18號海富中心第1座29樓E室

條件

生效日期牌照條件
2004年8月4日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2008年11月6日就第1類受規管活動而言,除了股票經紀業務,持牌人在擴展至零售業務之前,必須先得到證監會的批准。
2009年6月1日就第9類受規管活動而言,持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。
2009年6月1日就第9類受規管活動而言,持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2009年6月1日就第1類受規管活動而言,持牌人不得經營股票經紀業務,除了(a)該活動純粹是由於提供資產管理業務而產生;及(b)向認可交易所或指明交易所的交易所參與者介紹其他人士,使該等人士可在認可交易所或指明交易所-\n(i) 達成股票交易;或\n(ii) 為進行股票交易而提出要約。
2009年6月1日就第4類受規管活動而言,持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2010年11月26日Bond Trust Limited誠信資本

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2004年8月4日~
就證券提供意見2009年6月1日~
提供資產管理2009年6月1日~

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