R.J. O'Brien & Associates HK

牌照詳情

法團名字:	R.J. O'Brien & Associates HK Limited
證監會中央編 號:	APA399
發牌日期:	29/10/2007

受規管活動	生效日期
期貨合約交易	2007年10月29日

地址

營業地址
Flat 606, Tai Tung Building, 8 Fleming Road, Wanchai, Hong Kong

電郵地址
[email protected]

網站地址
www.rjobrien.com

負責人員

負責人員名字	中央編號
LEE Wing Tak, Mickey李永德	ABM912
SHE Kui Chi佘鉅智	AJE102
TAN Wilson	APA402

代表

代表名字	中央編號
HUI Po Lam許寶臨	BCW541
JEON Chul Young全哲佞	BDA799
KHOO Robin Kok Yeong邱囯雄	BOA612
LAU Yin Fung劉彥鋒	BBE134
SONG You-rim宋庾琳	BHW674
YOUN Tae Jin尹泰趁	BGP586

投訴主任

電話號碼: 30507101

傳真號碼: 30507119

電郵地址: [email protected]

通訊地址: 6/F Unit 606 Tai Tung Building, 8 Fleming Street, Wan Chai, Hong Kong

條件

生效日期	牌照條件
2007年10月29日	持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2007年10月29日	就第2類受規管活動而言，\n1. 持牌人不得經營下列以外的業務－\n (a) 從其他人士接收為達成期貨合約交易或期權合約交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予認可交易所或指明交易所的交易所參與者﹔及\n (b) 向認可交易所或指明交易所的交易所參與者介紹其他人士，使該等人士可－\n (i) 達成期貨合約交易或期權合約交易；或\n (ii) 為進行期貨合約交易或期權合約交易而提出要約；及\n2. 除非持牌人因它本身有疏忽、故意失責或欺詐而須承擔法律責任，否則持牌人不會就其所傳達的要約或如此介紹的人士而言，對任何人承擔任何法律責任。\n3. 關於持牌人根據《證券及期貨(財政資源)規則》第58(4)條申請歸類為核准介紹代理人，持牌人須以書面通知證監會：\n (a) 在察覺到其為支持有關申請而作出的任何陳述在要項上是或已變成虛假或具誤導性後的兩個營業日內，將此事通知證監會；及\n (b) 在計劃改變其現時的經營模式或業務性質之前，包括對持牌人與客戶之間的客戶協議書或持牌人與交易執行代理人之間的協議書作任何重大更改，將任何該等計劃通知證監會。\n

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

前稱

有效期至	名稱
2012年9月27日	Gateway Capital Limited基偉金融有限公司

牌照記錄

受規管活動	有效時期
期貨合約交易	2007年10月29日~

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