牌照詳情
| 法團名字: | Capstone Financial (HK) Limited |
| 證監會中央編 號: | AUK184 |
| 發牌日期: | 12/03/2010 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 就證券提供意見 | 2010年3月12日 |
| 提供資產管理 | 2015年1月26日 |
地址
| 網站地址 |
|---|
| www.thecapfingroup.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| DE LACY STAUNTON David Charles H. | AUK185 |
| HALLEY David Michael | AUK187 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| DE SOUZA Matthew Dylan | BFA918 |
| GEORGE Abraham Yohan | BLA732 |
| SCHOLTZ Frederick David | BMT303 |
| WALKER Niamh Catriona | BPT317 |
投訴主任
| 電話號碼: 36955282 |
| 傳真號碼: 30065448 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Level 8, Kailey Tower, 16 Stanley Street, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2010年3月12日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2015年1月26日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2008年11月6日 | LINSHAWS LIMITED |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2015年1月26日~2020年5月7日 |
| 就證券提供意見 | 2010年3月12日~ |
| 提供資產管理 | 2015年1月26日~ |
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