牌照詳情
| 法團名字: | Comprador Limited |
| 證監會中央編 號: | BEP126 |
| 發牌日期: | 08/04/2015 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 就證券提供意見 | 2015年12月8日 |
| 就機構融資提供意見 | 2015年4月8日 |
| 提供資產管理 | 2018年6月22日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CHENG Andrew Tongming鄭同明 | APM164 |
| STEAINS Anthony John | ADG113 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| CHIEN Jonathan Samuel T | BGY955 |
| KIM Jusung | BPB802 |
| LIN Chaohan林超涵 | BNH490 |
| TENG Steve鄧价廷 | AXC569 |
| WONG Cheung Pui黃章培 | BOA319 |
| ZHANG Wendi張聞笛 | BPF832 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2015年4月8日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2015年4月8日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2015年4月8日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 就證券提供意見 | 2015年12月8日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2015年4月8日~ |
| 提供資產管理 | 2018年6月22日~ |
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