詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Southwest Securities (HK) Asset Management Limited 西證(香港)資產管理有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AFH614 |
| 發牌日期: | 27/09/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 就證券提供意見 | 2004年9月27日 |
| 提供資產管理 | 2008年12月18日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港銅鑼灣希慎道33號利園一期40樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.swsc.hk |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| FUNG Sze Yu馮時裕 | APB732 |
| LIANG Hao梁昊 | ATN174 |
| TONG Shing, Johnson唐誠 | AOB604 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| LEE Yiu Keung李耀强 | AGO806 |
| MA Chengjunyi馬程俊譯 | BBU459 |
| SUN Hui孫慧 | BFW664 |
| YEUNG Fung Yee, Flora楊鳳儀 | ACE799 |
投訴主任
| 電話號碼: 22389129 |
| 傳真號碼: 35211709 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 40/F Lee Garden One, 33 Hysan Avenue, Causeway Bay, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年9月27日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2008年12月18日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2015年4月9日 | Tanrich Asset Management Limited敦沛資產管理有限公司 |
| 1999年7月28日 | Tanrich Properties Management Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供資產管理 | 2008年12月18日~ |
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