詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Upbest Assets Management Limited 美建管理有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AFF398 |
| 發牌日期: | 12/10/2010 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 就證券提供意見 | 2010年10月12日 |
| 就機構融資提供意見 | 2010年10月12日 |
| 提供資產管理 | 2010年10月12日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港上環德輔道中302號華傑商業中心2樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.upbest.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| AU-YONG Shong, Samuel歐陽淞 | ACH857 |
| CHENG Wai Ling, Annie鄭偉玲 | ALI160 |
| CHOW Wing Kit, Dennis周榮傑 | ABN739 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| THONG Hiu Chong唐曉鐘 | AXZ257 |
| WONG Sing Chi黃承志 | AVI617 |
| WOO Yun Shing, Vincent胡殷誠 | AQA799 |
| YUEN Shing Him袁承謙 | BDX572 |
投訴主任
| 電話號碼: 2545 3298 |
| 傳真號碼: 2545 9279 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環德輔道中302號華傑商業中心2樓 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2010年10月12日 | 持牌人不得持有客戶資產。 “持有”及 “客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2010年10月12日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
| 2010年10月12日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人/[該人士]不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2010年10月12日 | 就第9類受規管活動，該人不得提供為他人管理期貨合約投資組合的服務。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~ |
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