詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | China Enterprise Capital Company Limited 華業金控資本有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BIV746 |
| 發牌日期: | 15/12/2017 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 就機構融資提供意見 | 2017年12月15日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環德輔道2A號中國銀行大廈6樓C室 |
| 網站地址 |
|---|
| www.chinaenterprisesec.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| TSEUNG Choi Wing Queenie蔣采穎 | AVH555 |
| YING Tak Sun Nelson應德信 | AMY780 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
投訴主任
| 電話號碼: 35989346 |
| 傳真號碼: 35753979 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Room 25D, Floor 3, New Media Tower, 82 Hung To Road, Kwun Tong, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年12月15日 | 持牌人不得持有客戶資產。持有及客戶資產的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2017年12月15日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2017年12月15日 | 就第6類受規管活動而言持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2018年8月6日 | 就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2019年4月11日 | Chinalin Capital Co. Limited華林資本有限公司 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 就機構融資提供意見 | 2017年12月15日~ |
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