詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Founder Securities (Hong Kong) Capital Company Limited 方正證券(香港)融資有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BLX755 |
| 發牌日期: | 01/06/2018 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 就機構融資提供意見 | 2018年6月1日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環康樂廣場1號怡和大廈1715-1719A室 |
| 網站地址 |
|---|
| www.hkfoundersc.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| CHUNG Yan Hei鍾欣熹 | BBA105 |
| LAU Siu Lik樓小力 | BDW301 |
| LEE Chun Pang李振鵬 | ANX999 |
| LONG Weili龍偉力 | ARM296 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| GAO Shunan高樹南 | BMO301 |
| IP Ka Fai葉嘉輝 | BNB163 |
| WONG Sin Man, Selena王倩雯 | BGA609 |
| XIE Jinchao謝錦超 | BEN368 |
| YIU Wing Yi | BNR005 |
| ZHUANG Yancheng庄燕城 | BGD170 |
投訴主任
| 電話號碼: 37983371 |
| 傳真號碼: 37983375 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Suites 1715-1719A, Jardine House, 1 Connaught Place, Central, Hong Kong, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年6月1日 | 持牌人不得持有客戶資產。持有及客戶資產的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2021年1月19日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2018年6月1日~2020年4月14日 |
| 就機構融資提供意見 | 2018年6月1日~ |
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