詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | PricewaterhouseCoopers Corporate Finance Limited |
| 證監會中央編 號: | AGQ594 |
| 發牌日期: | 14/04/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 就機構融資提供意見 | 2004年4月14日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環太子大廈22樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.pwchk.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| EASTLAKE David Gordon | AEQ526 |
| LEE Mei Chong, Phoebe李美莊 | BBP910 |
| NG Loretta吳美慧 | BGN230 |
| TSE Shu Kei謝樹基 | AHX881 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| ARSLANIAN Henri-Kevork | AVM312 |
| CHAN Pak Yan Cherry陳柏昕 | BNR759 |
| CHAN Wing Ming陳永明 | BGR156 |
| CHENG Woon Chiu鄭煥釗 | AFU264 |
| DELANEY Katherine Jane | BBN879 |
| GUO Yihan郭藝涵 | BQM382 |
| WONG Kam Fei黃金暉 | ATW444 |
| WONG Tze Hwee, Grace黃詩慧 | APZ545 |
| WU Wei吳蔚 | BPS730 |
投訴主任
| 電話號碼: 22892511 |
| 傳真號碼: 28109888 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環太子大廈22樓 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年4月14日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2006年11月24日 | 就第6類受規管活動而言，由2007年1月1日開始，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2013年12月18日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2001年3月26日 | Flankers Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
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