牌照詳情
| 法團名字: | Piper Sandler Hong Kong Limited |
| 證監會中央編 號: | BFG356 |
| 發牌日期: | 13/08/2015 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 就機構融資提供意見 | 2015年8月13日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CLAYTON Andrew Crimmins藍向明 | ATS621 |
| LA RUE Robert Scott | AUW237 |
代表
投訴主任
| 電話號碼: 37579876 |
| 傳真號碼: 30103834 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Level 16 Nexxus Building, 41 Connaught Road, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2015年8月13日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2015年8月13日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2015年8月13日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2015年8月13日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2020年1月10日 | Piper Jaffray Hong Kong Limited派杰香港有限公司 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 就機構融資提供意見 | 2015年8月13日~ |
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/futures/123408/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com