牌照詳情
| 法團名字: | South China Capital Limited 南華融資有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AAI635 |
| 發牌日期: | 07/01/2008 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 就機構融資提供意見 | 2008年1月7日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CHEUNG Choi Ngor張賽娥 | AAA815 |
| LEE Wing Yu李穎妤 | AYK447 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| ZHAO Xinyue趙欣悅 | BJT510 |
投訴主任
| 電話號碼: 28207281 |
| 傳真號碼: 31966179 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 28/F, Bank of China Tower, No. 1 Garden Road, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2008年1月7日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2015年5月6日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
| 2020年12月22日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事，但其因在2020年11月30日前接納的合約而必須履行的保薦人或合規顧問的工作則不在此限。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
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| 1992年2月18日 | South China Corporate Advisers Limited |
| 1989年8月18日 | Open Source Consultants Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
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| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~2003年9月4日 |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~2003年9月4日 |
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