詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Sheng Yuan Capital (Hong Kong) Limited 盛源資本(香港)有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AXN851 |
| 發牌日期: | 05/12/2011 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 就機構融資提供意見 | 2011年12月5日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港上環德輔道中238號26樓2602室 |
| 網站地址 |
|---|
| www.shengyuancapital.hk |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| LIN Hsiu Mei林秀梅 | AFQ674 |
| ZHOU Peng周鵬 | AUS211 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| CHUNG I Fon鍾一鋒 | AVI326 |
投訴主任
| 電話號碼: 35887058 |
| 傳真號碼: 25062530 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港上環德輔道中238號德輔道中238號26樓 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2011年12月5日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2011年12月5日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2020年12月31日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2011年2月28日 | Sheng Yuan Capital Limited盛源資本有限公司 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 就機構融資提供意見 | 2011年12月5日~ |
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