牌照詳情
| 法團名字: | Walker Capital Limited 睿嘉資本有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BCY203 |
| 發牌日期: | 24/09/2014 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
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| 就機構融資提供意見 | 2014年9月24日 |
地址
| 營業地址 |
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| Room 1626, 16/F, Radio City, 505-511 Hennessy Road, Causeway Bay, H.K., Hong Kong |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| CHAN Edmund Yik Man陳易文 | AUM705 |
| CHAN Micky Conita陳詠琪 | BJH452 |
代表
投訴主任
| 電話號碼: 2187 3551 |
| 傳真號碼: 3909 0505 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Room 1626, 16/F, Radio City, 505-511 Hennessy Road, Causeway Bay, H.K., Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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| 2014年9月24日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2014年9月24日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2020年11月4日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
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| 2014年10月16日 | Walker Cache Limited華格斯有限公司 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
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| 就機構融資提供意見 | 2014年9月24日~ |
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