詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Imperial Capital Limited 盛世投資(香港)有限公司 |
| 證監會中央編 號: | ALS380 |
| 發牌日期: | 12/05/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 提供資產管理 | 2005年12月21日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港灣仔駱克道41號東城大廈18樓B3室 |
| 香港銅鑼灣希慎道8號裕景商業中心2樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.imperialcap.com.hk |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| LEE Wai Ki李偉基 | BOI662 |
| SHAW Barbara邵憶芳 | AAE978 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
投訴主任
| 電話號碼: 36793162 |
| 傳真號碼: 30200164 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環皇后大道中18號新世界大廈1座23樓2302室 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年5月12日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2005年12月21日 | 就第9類受規管活動而言，除為對沖目的而進行有關交易外，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。 |
| 2005年12月21日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人在擴展至零售業務之前，必須先得到證監會的批准。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2011年7月19日 | Axix Capital Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 就證券提供意見 | 2005年5月12日~2014年6月4日 |
| 提供資產管理 | 2005年12月21日~ |
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