牌照詳情
| 法團名字: | Lloyd Baughan Limited |
| 證監會中央編 號: | ALY467 |
| 發牌日期: | 19/01/2006 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
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| 提供資產管理 | 2006年1月19日 |
地址
| 營業地址 |
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| Room 902, Wilson House, 19-27 Wyndam Street, Central, Hong Kong |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| BAUGHAN Mark Philip | ADJ861 |
代表
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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| 2006年1月19日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2009年12月28日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2011年11月23日 | 就第9類受規管活動而言，除為對沖目的而進行有關交易外，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2010年2月19日 | North of South Capital Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 提供資產管理 | 2006年1月19日~ |
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