詳情列表
牌照詳情
| 名字: | BROWNING John Leonard |
| 證監會中央編號: | AQF043 |
| 發牌日期: | 29/01/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BANDS Financial Limited""磐石金融有限公司"(BFW669) | 2015年10月13日 | "期貨合約交易" | 2008年1月29日 | 負責人員:由2015年10月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BANDS Financial Limited""磐石金融有限公司"(BFW669) | "香港100號數碼港道數碼港1座10樓1007室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年11月27日 | "就第2類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年10月10日~2015年3月12日 | "富瑞金融集團香港有限公司" | ATS546 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年9月27日~2012年11月30日 | ABX154 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年7月2日~2012年6月22日 | "新際經紀香港有限公司" | ABL495 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年10月13日~2012年6月22日 | AAB514 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年7月2日~2009年7月31日 | "新際經紀有限公司" | ABV662 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年1月3日~2008年6月30日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2008年7月31日~2009年7月31日 | "新際經紀有限公司" | ABV662 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2015年10月13日~ | "磐石金融有限公司" | BFW669 |
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