詳情列表
牌照詳情
| 名字: | XIAO Yan肖燕 |
| 證監會中央編號: | BBT492 |
| 發牌日期: | 19/09/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guotai Junan Capital Limited""國泰君安融資有限公司"(AGS488) | 2021年3月23日 | "就機構融資提供意見" | 2021年3月23日 | 代表:由2021年3月23日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guotai Junan Capital Limited""國泰君安融資有限公司"(AGS488) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年7月30日~2020年12月11日 | "富途證券國際(香港)有限公司" | AZT137 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年9月21日~2020年2月29日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年7月20日~2018年9月15日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年6月28日~2017年7月9日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年8月22日~2016年6月21日 | "博大資本國際有限公司" | AHG514 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年8月22日~2014年9月15日 | "博大證券有限公司" | AIN695 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年8月22日~2014年7月29日 | "博大資產管理(香港)有限公司" | ANR583 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2021年3月23日~ | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月21日~2020年2月29日 | "茂宸環球資本有限公司" | BLV210 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年7月20日~2018年9月15日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年6月28日~2017年7月9日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年8月22日~2016年6月21日 | "博大資本國際有限公司" | AHG514 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年8月22日~2014年7月29日 | "博大資產管理(香港)有限公司" | ANR583 |
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