詳情列表
牌照詳情
| 名字: | XU Jia許佳 |
| 證監會中央編號: | BBH324 |
| 發牌日期: | 16/09/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited""中國國際金融香港證券有限公司"(AEN894) | 2013年9月16日 | "證券交易" | 2015年11月19日 | 負責人員:由2019年10月30日 |
| "China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited""中國國際金融香港證券有限公司"(AEN894) | 2013年9月16日 | "就證券提供意見" | 2021年4月29日 | 代表:由2021年4月29日 |
| "China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited""中國國際金融香港證券有限公司"(AEN894) | 2013年9月16日 | "就機構融資提供意見" | 2013年9月16日 | 負責人員:由2018年10月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited""中國國際金融香港證券有限公司"(AEN894) | "香港中環港景街1號國際金融中心一期29樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年10月22日 | "就第6類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年10月22日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2019年10月30日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2019年10月30日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年11月19日~2019年10月30日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2021年4月29日~ | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年5月16日~2018年10月22日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年10月30日~ | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年10月22日~ | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
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