詳情列表
牌照詳情
| 名字: | XIAO Julia肖楠 |
| 證監會中央編號: | AYO955 |
| 發牌日期: | 07/06/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Morgan Stanley Asia Limited""摩根士丹利亞洲有限公司"(AAD291) | 2018年7月31日 | "證券交易" | 2018年7月31日 | 負責人員:由2018年8月9日 |
| "Morgan Stanley Asia Limited""摩根士丹利亞洲有限公司"(AAD291) | 2018年7月31日 | "就機構融資提供意見" | 2012年6月7日 | 負責人員:由2018年8月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Morgan Stanley Asia Limited""摩根士丹利亞洲有限公司"(AAD291) | "香港九龍柯士甸道西1號 環球貿易廣場3,8-9, 30-32,35-42,45-47樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年8月9日 | "就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2018年8月9日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年7月31日~2018年8月9日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年7月31日~2018年8月9日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年6月7日~2014年7月7日 | AAD270 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年8月9日~ | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年8月9日~ | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年12月19日~2018年5月5日 | BIN466 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年7月7日~2016年12月18日 | AAD270 |
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