詳情列表
牌照詳情
| 名字: | XIA Mingrui夏明睿 |
| 證監會中央編號: | AXC582 |
| 發牌日期: | 18/07/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Securities (H.K.) Limited""申萬宏源證券(香港)有限公司"(AAC927) | 2018年7月18日 | "證券交易" | 2018年7月18日 | 負責人員:由2018年7月18日 |
| "Shenwan Hongyuan Futures (H.K.) Limited""申萬宏源期貨(香港)有限公司"(AAF420) | 2018年7月18日 | "期貨合約交易" | 2018年7月18日 | 負責人員:由2018年7月18日 |
| "Shenwan Hongyuan Research (H.K.) Limited""申萬宏源研究(香港)有限公司"(ADW588) | 2018年7月18日 | "就證券提供意見" | 2018年7月18日 | 負責人員:由2018年7月18日 |
| "Shenwan Hongyuan Research (H.K.) Limited""申萬宏源研究(香港)有限公司"(ADW588) | 2018年7月18日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年7月18日 | 負責人員:由2018年7月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Securities (H.K.) Limited""申萬宏源證券(香港)有限公司"(AAC927) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
| "Shenwan Hongyuan Futures (H.K.) Limited""申萬宏源期貨(香港)有限公司"(AAF420) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
| "Shenwan Hongyuan Research (H.K.) Limited""申萬宏源研究(香港)有限公司"(ADW588) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年7月18日 | "就第5類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年7月18日 | "就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年5月24日~2017年8月16日 | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年7月18日~ | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年7月18日~ | "申萬宏源期貨(香港)有限公司" | AAF420 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年7月18日~ | "申萬宏源研究(香港)有限公司" | ADW588 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年7月18日~ | "申萬宏源研究(香港)有限公司" | ADW588 |
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