XU Xiaohui徐曉慧(AOA592)

牌照詳情

名字:	XU Xiaohui徐曉慧
證監會中央編號:	AOA592
發牌日期:	07/09/2009

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited""華興證券(香港)有限公司"(AZX839)	2020年6月3日	"證券交易"	2009年9月7日	負責人員:由2021年2月10日
"China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited""華興證券(香港)有限公司"(AZX839)	2020年6月3日	"就證券提供意見"	2009年9月7日	負責人員:由2021年2月10日
"China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited""華興證券(香港)有限公司"(AZX839)	2020年6月3日	"就機構融資提供意見"	2009年9月7日	負責人員:由2021年2月10日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited""華興證券(香港)有限公司"(AZX839)	"香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場81樓8107-08室"

條件

生效日期	牌照條件
2021年2月10日	"就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。"
2021年2月10日	"就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2020年6月3日~2021年2月10日	"華興證券(香港)有限公司"	AZX839
代表	"證券交易"	2015年3月13日~2020年4月6日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
代表	"證券交易"	2009年8月6日~2015年1月8日	"渣打證券(香港)有限公司"	AAF212
代表	"證券交易"	2006年10月4日~2009年1月12日		AAC198
代表	"證券交易"	2007年9月21日~2009年1月12日		AAC352
代表	"就證券提供意見"	2020年6月3日~2021年2月10日	"華興證券(香港)有限公司"	AZX839
代表	"就證券提供意見"	2015年3月13日~2020年4月6日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
代表	"就證券提供意見"	2009年8月6日~2015年1月8日	"渣打證券(香港)有限公司"	AAF212
代表	"就證券提供意見"	2007年8月28日~2009年1月12日		AAC198
代表	"就證券提供意見"	2007年8月28日~2009年1月12日		AAC352
代表	"就機構融資提供意見"	2020年6月3日~2021年2月10日	"華興證券(香港)有限公司"	AZX839
代表	"就機構融資提供意見"	2015年3月13日~2020年4月6日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
代表	"就機構融資提供意見"	2009年8月6日~2015年1月8日	"渣打證券(香港)有限公司"	AAF212
代表	"就機構融資提供意見"	2007年8月28日~2009年1月12日		AAC198
代表	"就機構融資提供意見"	2007年8月28日~2009年1月12日		AAC352
負責人員	"證券交易"	2021年2月10日~	"華興證券(香港)有限公司"	AZX839
負責人員	"就證券提供意見"	2021年2月10日~	"華興證券(香港)有限公司"	AZX839
負責人員	"就機構融資提供意見"	2021年2月10日~	"華興證券(香港)有限公司"	AZX839

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