詳情列表
牌照詳情
| 名字: | XIA Hua夏華 |
| 證監會中央編號: | AJC199 |
| 發牌日期: | 25/04/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Innovax Capital Limited""創陞融資有限公司"(BDT371) | 2018年3月6日 | "證券交易" | 2018年4月4日 | 代表:由2018年4月4日 |
| "Innovax Capital Limited""創陞融資有限公司"(BDT371) | 2018年3月6日 | "就機構融資提供意見" | 2014年4月25日 | 負責人員:由2018年11月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Innovax Capital Limited""創陞融資有限公司"(BDT371) | "香港灣仔告士打道178號華懋世紀廣場20樓2室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年11月6日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年4月4日~ | "創陞融資有限公司" | BDT371 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年3月6日~2018年11月6日 | "創陞融資有限公司" | BDT371 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年7月3日~2018年2月14日 | "國金證券(香港)有限公司" | AAI195 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年3月25日~2017年3月27日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年9月23日~2004年11月1日 | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年11月6日~ | "創陞融資有限公司" | BDT371 |
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