詳情列表
牌照詳情
| 名字: | VENEAU James Christopher |
| 證監會中央編號: | ATY073 |
| 發牌日期: | 27/11/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "AXA Investment Managers Asia Limited""安盛投資管理亞洲有限公司"(AAP809) | 2013年12月9日 | "證券交易" | 2011年3月30日 | 負責人員:由2015年5月29日 |
| "AXA Investment Managers Asia Limited""安盛投資管理亞洲有限公司"(AAP809) | 2013年12月9日 | "期貨合約交易" | 2018年2月9日 | 負責人員:由2018年2月9日 |
| "AXA Investment Managers Asia Limited""安盛投資管理亞洲有限公司"(AAP809) | 2013年12月9日 | "槓桿式外匯交易" | 2020年1月9日 | 負責人員:由2020年1月9日 |
| "AXA Investment Managers Asia Limited""安盛投資管理亞洲有限公司"(AAP809) | 2013年12月9日 | "就證券提供意見" | 2009年11月27日 | 負責人員:由2015年5月29日 |
| "AXA Investment Managers Asia Limited""安盛投資管理亞洲有限公司"(AAP809) | 2013年12月9日 | "提供資產管理" | 2009年11月27日 | 負責人員:由2015年5月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "AXA Investment Managers Asia Limited""安盛投資管理亞洲有限公司"(AAP809) | "香港鰂魚涌太古坊英皇道979號太古坊一座3603-05室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年1月9日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年12月9日~2015年5月29日 | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年12月9日~2015年5月29日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年3月30日~2013年11月1日 | AAF684 | |
| 代表 | "證券交易" | 2011年3月30日~2011年12月31日 | AAI117 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年12月9日~2015年5月29日 | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年12月9日~2015年5月29日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年6月24日~2013年11月1日 | AAF684 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年10月27日~2011年12月31日 | AAI117 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年12月9日~2015年5月29日 | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年12月9日~2015年5月29日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年6月24日~2013年11月1日 | AAF684 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年10月27日~2011年12月31日 | AAI117 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年5月29日~ | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年5月29日~2017年10月31日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年2月9日~ | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2020年1月9日~ | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年5月29日~ | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年5月29日~2017年10月31日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年5月29日~ | "安盛投資管理亞洲有限公司" | AAP809 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年5月29日~2017年10月31日 | "安盛羅森堡投資管理亞太有限公司 (以AXA Rosenberg Asia Pacific; AXA Investment Managers名義經營業務)" | ABF948 |
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