牌照詳情

名字:VIZZONE Philippa Ann
證監會中央編號:ADT911
發牌日期:25/07/2013
主事人與主事人的隸屬關係的生效日期受規管活動受規管活動的生效日期牌照職能
"Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536)2013年7月25日"證券交易"2013年7月25日負責人員:由2014年12月4日
"Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536)2013年7月25日"就證券提供意見"2013年7月25日負責人員:由2014年12月4日

營業地址

主事人主事人的主要營業地址
"Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536)"香港中環皇后大道中2號長江集團中心68樓"

條件

生效日期牌照條件
2014年12月4日"就第1類受規管活動(“該項活動”)而言,持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時,必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動,而該另一名負責人員須:\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人;及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能受規管活動有效時期主事人中央編號
代表"證券交易"2013年7月3日~2014年12月4日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2012年5月15日"高盛(亞洲)有限責任公司"ACC536
代表"就證券提供意見"2013年7月3日~2014年12月4日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2012年5月15日"高盛(亞洲)有限責任公司"ACC536
代表"就機構融資提供意見"2003年4月1日~2004年1月19日"高盛(亞洲)有限責任公司"ACC536
代表"提供資產管理"2003年4月1日~2004年1月19日"高盛(亞洲)有限責任公司"ACC536
負責人員"證券交易"2014年12月4日~"高盛(亞洲)有限責任公司"ACC536
負責人員"就證券提供意見"2014年12月4日~"高盛(亞洲)有限責任公司"ACC536

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