詳情列表
牌照詳情
| 名字: | POON Tsz Yuen潘子遠 |
| 證監會中央編號: | AUM378 |
| 發牌日期: | 08/02/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Deutsche Securities Asia Limited""德意志證券亞洲有限公司"(AAJ984) | 2015年8月28日 | "就機構融資提供意見" | 2010年2月8日 | 負責人員:由2020年4月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Deutsche Securities Asia Limited""德意志證券亞洲有限公司"(AAJ984) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場56-61樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年4月24日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年1月12日~2013年4月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年8月28日~2020年4月24日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年5月24日~2015年7月8日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年1月12日~2013年4月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年4月24日~ | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
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