詳情列表
牌照詳情
| 名字: | PONG Joanne Chiu Yan龐朝恩 |
| 證監會中央編號: | ALQ969 |
| 發牌日期: | 07/06/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Trinity Corporate Finance Limited"(ADI760) | 2016年1月4日 | "就機構融資提供意見" | 2013年6月7日 | 負責人員:由2016年1月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Trinity Corporate Finance Limited"(ADI760) | "Unit 05, 29/F, 50 Wong Chuk Hang Road, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年1月4日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年5月13日~2013年8月29日 | "中信建投(國際)証券有限公司" | BAU373 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年4月4日~2011年5月14日 | "農銀國際融資有限公司" | AWL249 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月31日~2011年3月24日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年4月14日~2009年7月22日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年4月14日~2009年7月22日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年7月26日~2008年10月15日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年1月28日~2006年6月23日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年5月13日~2015年1月29日 | "中信建投(國際)証券有限公司" | BAU373 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年1月28日~2006年6月23日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年5月13日~2013年8月29日 | "中信建投(國際)融資有限公司" | BAU112 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年4月4日~2011年5月14日 | "農銀國際融資有限公司" | AWL249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年7月31日~2011年3月24日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年4月14日~2009年7月22日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年4月14日~2009年7月22日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年7月26日~2008年10月15日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年7月26日~2008年10月15日 | AHO161 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年1月28日~2006年6月23日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年2月16日~2019年10月17日 | AAH648 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年8月29日~2015年1月29日 | "中信建投(國際)証券有限公司" | BAU373 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年11月11日~2015年1月29日 | "中信建投(國際)融資有限公司" | BAU112 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年1月4日~ | ADI760 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年8月29日~2015年1月29日 | "中信建投(國際)融資有限公司" | BAU112 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/106175/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com