詳情列表
牌照詳情
| 名字: | POON Yin Ling潘燕玲 |
| 證監會中央編號: | ALQ658 |
| 發牌日期: | 11/03/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Springwaters Financial Securities Limited""泓瑞源金融證券有限公司"(BNP661) | 2021年3月17日 | "就證券提供意見" | 2021年3月17日 | 負責人員:由2021年3月17日 |
| "Springwaters Financial Securities Limited""泓瑞源金融證券有限公司"(BNP661) | 2021年3月17日 | "提供資產管理" | 2020年3月11日 | 負責人員:由2021年3月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Springwaters Financial Securities Limited""泓瑞源金融證券有限公司"(BNP661) | "香港九龍尖沙咀漆咸道南87-105號百利商業中心16樓1612室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年3月10日~2018年5月15日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年10月27日~2016年7月31日 | "致富證券有限公司" | ADI983 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年3月9日~2015年10月2日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年8月13日~2015年2月13日 | "滙業證券有限公司" | AAW265 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年11月13日~2013年7月28日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年3月10日~2018年5月15日 | "南華期貨有限公司" | AAF640 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年10月27日~2016年7月31日 | "致富期貨商品有限公司" | AAZ607 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年3月9日~2015年10月2日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年8月13日~2015年2月13日 | "滙業金融期貨有限公司" | ABZ414 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年10月10日~2013年7月28日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2013年8月13日~2015年2月13日 | "滙業證券有限公司" | AAW265 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2008年10月10日~2013年7月28日 | "新鴻基外匯有限公司" | ACI995 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年3月10日~2018年5月15日 | "南華資料研究有限公司" | AAI619 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年10月13日~2017年2月24日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年5月3日~2016年7月31日 | "致富證券有限公司" | ADI983 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年2月21日~2006年10月25日 | "浩邦﹝香港﹞有限公司" | ADE573 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年2月21日~2006年10月25日 | "浩邦﹝香港﹞有限公司" | ADE573 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年2月21日~2020年11月20日 | "天大資產管理有限公司" | AVT667 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年3月10日~2018年5月15日 | "南華投資管理有限公司" | BGP547 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年10月13日~2017年2月24日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年3月17日~ | "泓瑞源金融證券有限公司" | BNP661 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月24日~2019年2月28日 | "環匯金融資產管理有限公司" | BIG473 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年3月17日~ | "泓瑞源金融證券有限公司" | BNP661 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年9月24日~2019年2月28日 | "環匯金融資產管理有限公司" | BIG473 |
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