詳情列表
牌照詳情
| 名字: | PECOT III Charles Matthew |
| 證監會中央編號: | AHA548 |
| 發牌日期: | 07/06/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | 2018年6月7日 | "證券交易" | 2018年6月7日 | 負責人員:由2019年1月9日 |
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | 2018年6月7日 | "期貨合約交易" | 2018年6月7日 | 負責人員:由2019年1月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | "41/F Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年5月8日~2019年1月9日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月24日~2009年11月30日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年4月27日 | AAV882 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年5月8日~2019年1月9日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年7月24日~2011年6月23日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年3月24日 | AAV882 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年2月4日 | AAV882 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2009年7月24日~2011年6月23日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年2月4日 | AAV882 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年1月9日~ | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年11月30日~2017年3月25日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年2月27日~2017年3月25日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年4月27日~2007年3月6日 | AAV882 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年1月9日~ | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2011年6月23日~2017年3月25日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2013年11月27日~2017年3月25日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2011年6月23日~2013年11月1日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
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