詳情列表
牌照詳情
| 名字: | POON Siu Kuen, Calvin潘兆權 |
| 證監會中央編號: | AFR783 |
| 發牌日期: | 05/01/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Innovax Capital Limited""創陞融資有限公司"(BDT371) | 2015年2月25日 | "證券交易" | 2017年12月8日 | 負責人員:由2017年12月8日 |
| "Innovax Capital Limited""創陞融資有限公司"(BDT371) | 2015年2月25日 | "就機構融資提供意見" | 2004年1月5日 | 負責人員:由2015年2月25日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Innovax Capital Limited""創陞融資有限公司"(BDT371) | "香港灣仔告士打道178號華懋世紀廣場20樓2室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年12月8日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年12月8日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月5日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年1月17日~2006年9月13日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年12月17日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月5日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年12月8日~ | "創陞融資有限公司" | BDT371 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年2月25日~ | "創陞融資有限公司" | BDT371 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年9月13日~2015年2月18日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
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