詳情列表
牌照詳情
| 名字: | POON Kwok Hing, Albert潘國興 |
| 證監會中央編號: | AAI064 |
| 發牌日期: | 22/12/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Grand Moore Capital Limited""中毅資本有限公司"(BGB919) | 2015年12月22日 | "證券交易" | 2015年12月22日 | 負責人員:由2015年12月22日 |
| "Grand Moore Capital Limited""中毅資本有限公司"(BGB919) | 2015年12月22日 | "就機構融資提供意見" | 2015年12月22日 | 負責人員:由2015年12月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Grand Moore Capital Limited""中毅資本有限公司"(BGB919) | "香港尖沙咀廣東道30號新港中心1座16樓1607室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年9月27日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2020年4月23日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資或託管服務以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年12月22日~ | "中毅資本有限公司" | BGB919 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年10月19日~2014年4月7日 | "高銀(證券)有限公司" | AFY561 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年11月24日~2007年2月1日 | "昌利證券有限公司" | AMI414 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年11月1日~2005年11月21日 | "首盛資本集團有限公司" | ALW542 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年11月24日~2007年2月1日 | "昌利證券有限公司" | AMI414 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年12月22日~ | "中毅資本有限公司" | BGB919 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年6月1日~2014年4月7日 | "高銀融資有限公司" | ASP201 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年4月4日~2007年6月21日 | "上華融資有限公司" | AOM666 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年11月21日 | "豐盛融資有限公司" | AFZ323 |
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